证监会查处3宗证券从业人员违法买卖股票案

2018-12-15 08:36:08 来源:上海证券报 作者:王红 记者 王雪青

  昨日,证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上通报了3宗证券从业人员人员违法违规买卖股票案。包括:杭五一从业人员违规买卖股票案、王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案、罗媛媛从业人员违规买卖股票案。

  上述案件中,杭五一作为证券从业人员,利用何某英证券账户违法买卖股票,其本人负责交易指令下达并委托他人具体操作下单交易,违反了证券法第四十三条的规定。证监会依法没收了杭五一违法所得29.6万元,并处以88.7万元罚款。

  王亦天作为证券从业人员,私下接受客户委托,操作6个证券账户买卖证券,违反了证券法第一百四十五条的规定。重庆证监局查明其违法事实后,依法对王亦天给予警告,并处以10万元罚款。

  罗媛媛作为证券从业人员,借用其父亲罗某清证券账户,违规持有、买卖股票,违反了证券法第四十三条的规定。重庆证监局查明其上述违法事实后,依法责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。

  高莉在会上表示,证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者权益。