深交所五维度强化一线监管 严打内幕交易等违法违规行为

　　日前，深交所表示2019年将对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性，严厉打击内幕交易，从五大维度出发，切实强化一线监管职责。深交所同时梳理了2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情况。

　　在履行信息披露一线监管职责上的具体安排及举措方面，深交所相关负责人表示，2019年将从五大方面入手，强化一线监管职责。

　　一是以年报事后审查为抓手，针对可能存在的利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”或掩盖利益输送目的、构造不当交易突击创利或向关联方输送利益、变更会计政策或会计估计操纵利润等行为，加大问询力度，充分发挥监管问询的警示纠偏功能。一旦发现业绩造假、利益输送、利润操纵等违法违规行为，将依法依规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。

　　二是持续保持对上市公司大股东及实际控制人资金占用、违规担保等恶性行为的高压态势，做到及时发现、严肃处理、坚决打击，严防该类违规行为发生。同时，密切关注大股东或上市公司资金链情况，防范流动性危机。

　　三是对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性，严厉打击内幕交易，合理运用监管工具箱，迅速反应、及时问询、强化监管联动，形成信息披露监管、交易监控与现场检查的监管闭环。

　　四是加强科技监管，持续完善企业画像项目，不断提高信息披露监管科技化、智能化水平，强化线索发现能力和信息分析能力，切实提升一线监管效能。

　　五是进一步健全公司监管规则体系，完善市场基础性制度，不断推进监管公开，强化透明交易所建设，做好规则制度宣传与解读工作，阐明规则红线、风险底线，坚持依法治市、依法监管，通过持续监管、精准监管，促使上市公司及大股东讲真话、做真账，引导上市公司“懂规则、守规则”，维护投资者合法权益、净化市场生态，以规则促规范、以规范促发展。

　　深交所相关负责人表示，2019年，深交所将坚持稳中求进工作总基调，切实强化一线监管职责，完善一线监管基础性制度，引导上市公司改善公司治理，提升上市公司合规意识，提高上市公司质量。

　　上证报了解到，2018年深交所修订发布了《自律监管措施和纪律处分实施细则》，同时制订或修订停复牌、股份回购、股权质押、高送转等20余项业务和信息披露规则，通过夯实制度基础、完善监管依据来适应发展需要。深交所2018年全年共发出纪律处分决定书146份，同比增长52.08%；涉及上市公司85家次，同比增长80.85%；涉及责任人员609人次，同比增长38.72%，违规行为覆盖了信息披露、规范运作、证券交易、中介机构违规等多个方面。

　　“2018年全年，深交所共发出关注函近800份，同比大幅增长；问询函近1900份，同比增长超过20%。此外，全年共发出监管函510份，同比增长27.82%。”深交所相关负责人介绍。