多措并举 以调促和 保护中小投资者合法权益——江西证监局积极推进辖区证券期货纠纷调解工作

2019-05-20 17:30:42 来源:江西证监局 作者:

  为了切实保护中小投资者合法权益,妥善化解证券期货矛盾纠纷,促进辖区资本市场健康稳定发展,江西证监局不断创新工作方式,完善辖区调解工作机制,加大调解宣传力度,推动著区证券期货纠纷调解组织独立、公正、专业、高效提供调解服务。

  一、积极创新,完善调解工作机制

  一是组建辖区证券期货经营就投资者保护咨询小组。为强化辖区证券期货经营机构矛盾纠纷化解的首要责任,从源头上防范减少矛盾纠纷的产生,江西证监局指导江西省证券期货业协会组建江西地区投资者保护咨询队伍,要求每家证券期货经营机构指定两名工作人员组成投资者保护咨询小组。咨询小组负责开展投资者保护宣传,解答投资者相关问题,协调处理矛盾纠纷。

  二是设立地市证券期货纠纷调解分中心。为更加贴近中小投资者,充分发挥地市证券期货行业力量,江西证监局推动江西省证券期货业协会纠纷调解中心在辖区十一个设区市设立地市证券期货纠纷调解中心,投资者与经营机构可以选择在当地方便快捷地解决纠纷。

  三是建立地市证券期货行业协调人制度。为规范行业行为,加强沟通,及时处理和化解矛盾,江西证监局指导江西省证券期货业协会建立地市协调人制度,协调人由所在地市证券、期货经营机构民主推选,协商产生,承担信息沟通、协调组织、化解风险、维护稳定的职责,同时兼任地市证券期货调解中心主任,负责地市证券期货纠纷调解工作。为保证协调人工作机制充分发挥作用,协会出台《江西省证券期货业协会地区协调人工作指引》监督、指导协调人开展工作,定期组织工作座谈交流,并提供一定的工作经费用于协调人在各地市开展纠纷调解、投资者宣传教育等工作。

  目前江西辖区已经初步形成了由中国证券业协会,中国期货业协会与中证中小投资者服务中心特聘调解员组成的横向到边,各设区市地市证券期货调解纠纷分中心负责人和投资者保护咨询小组成员组成的纵向到底,上下联动、左右协调、依托基层、多方参与的多层次全方位行业调解协作体系。

  二、夯实基础,提高调解工作质量

  一是加强辖区调解员队伍建设。为推进行业调解员队伍专业化建设,加强调解人员动态管理,江西证监局建立了辖区调解人员信息库,收集整理辖区内从事调解工作人员的基本信息。信息库包含了辖区759名投资者保护咨询小组成员、11名地区协调人及19名调解组织特聘调解员信息,并由专人实行动态管理,及时更新维护,为调解工作开展提供了充足的人员储备。

  二是组织召开辖区证券期货纠纷调解员座谈会。为进一步推动辖区证券期货纠纷调解工作,江西证监局组织召开座谈会,总结调解工作经验,交流调解工作典型做法,研究讨论加强投资者保护政策措施,明确下一步纠纷调解及投资者保护工作思路和要求,强化辖区证券期货纠纷调解员思想认识。

  三是加强辖区调解人员培训。为培养辖区证券期货纠纷调解人员,提高调解人员业务水平,江西证监局采取邀请专家讲解、以案释法、参观学习、编撰案例等多种方式,持续加强辖区调解人员业务培训,2017年以来,江西证监局培训辖区调解员及投资者保护咨询员近800人次。

  三、加强宣传,扩大调解工作影响

  为扩大证券期货纠纷调解工作影响,引导投资者和经营机构主动选择纠纷调解,妥善解决矛盾纠纷,江西证监局多措并举,持续加强调解工作宣传。

  一是将调解宣传工作纳入辖区投资者保护宣传教育重点内容。针对辖区中小投资者习惯于向监管部门投诉的问题,要求辖区经营机构在日常投资者教育中加强对纠纷调解方式的宣传,向投资者说明解释证券期货行业调解高效、专业、低成本的优势,鼓励投资者进行调解。

  二是要求辖区证券期货经营机构公示调解组织联系方式。督促辖区经营机构将调解组织联系方式与其他投诉渠道一同公示,引导投资者知调解用调解,在自身权益受到损害时,主动积极向调解组织反映诉求,选择调解方式依法维护自身权益。

  三是宣传证券期货纠纷调解典型案例,组织辖区调解组织及证券期货经营机构总结调解工作经验,撰写调解典型案例,以真实生动的案例向投资者展示调解在化解矛盾纠纷中的优势,扩大调解组织影响力,引导投资者合理选择纠纷解决途径。

  四、主动作为,大力推动诉调对接

  一是建立诉调对接会商机制,江西证监局高度重视诉调对接工作,积极推动辖区诉调对接落地。局领导亲自带队前往江西省高级人民法院了解江西证券期货类案件的受理和审理情况,通报辖区证券期货纠纷多元化解机制建设和实施情况,建立诉调对接会商机制。

  二是大力推动江西地方法院实施证券期货纠纷特邀调解。江西证监局积与江西省高院、南昌市中院协调沟通,推动南昌市中院将中证协、中期协、中证中小投服中心、江西省证券期货业协会及其调解员纳入证券期货纠纷特邀调解组织及调解人员名册,并对调解组织接受法院委托委派或者自主调解达成的调解协议的效力确认工作提供支持。

  三是积极开展调解协议确认实践工作。江西证监局加强与南昌市仲裁委员会沟通协调,了解受理证券期货类案件相关情况,探讨仲调对接机制,建立长期合作关系。同时,指导江西省证券期货业协会调解中心与南昌市东湖区公证处就调解协议进行公证确认加强合作。目前,辖区已成功公证确认一件调解协议。

  下一步,江西证监局将以“全国投资者保护宣传日”为契机,加大纠纷调解宣传力度,多渠道、多层次、多方位开展纠纷调解宣传,引导市场主体、投资者知调解、信调解、用调解;进一步壮大专家调解员队伍,完善调解工作机制,规范调解流程和调解员管理,加强地市分调解站建设,不断提高辖区调解组织的规范化水平和调解能力。同时加强与辖区法院、仲裁组织、公证机关的沟通联系,深化诉调对接机制,积极开展调解协议确认实践。