监管科技创新保障常态化发行 证监会视频发审会这么开

　　账号隔离、人员锁定、视频沟通……借助技术手段，发行人、保荐人，以及证监会发审委委员上周在线上相会。

　　3月5日、6日，证监会第十八届发审委召开2020年第23次至第28次审核工作会议，审议通过了广东豪美、三人行传媒等两家发行人的首发申请，以及浙江交科等6家上市公司的再融资申请。

　　这是本届发审委在2020年春节后首次召开审核会议，也是新冠肺炎疫情防控特殊时期首度召开发审会。为严格防控疫情，证监会利用科技手段创新形式，采取视频会议的方式顺利完成了发行审核。

　　证监会相关部门负责人日前接受上证报记者采访时介绍，证监会视频发审会议采用了“发审委委员现场开会+聆讯阶段视频接入”的方式。发审委委员现场参会，发行人、保荐代表人通过互联网网络视频的方式远程接入，参与聆讯问答、结果宣读等环节。

　　远程参会人员可自行选择适当的场所参会，会议场所需要满足独立、封闭、具有网络通讯能力等条件。为最大限度减少人员流动，阻断可能发生的疫情传播，除这些基本要求外，监管部门并未对远程参会场所提出其他的限制性要求。为保障会议顺畅召开，证监会在会前均征得了参会人员同意，并与远程参会人员进行了多次连接测试。

　　网络视频开会的一大难点是参会人员的身份核验。证监会相关部门负责人介绍，5日、6日两天召开的证监会视频发审会，采取了“技术+管理”的双重手段，保证对参会人员的身份进行准确核验。

　　技术上，远程参会人员需要在参会前，通过国家政务服务平台进行人脸识别验证，准确填报个人信息。管理上，要求参会人员在会议召开时展示个人身份证件，同时签署承诺书，对参会身份的合法性作出保证。

　　视频发审会议的另一难点是信息安全保障。前述负责人介绍，为保证信息安全，证监会会同视频会议服务提供商，以及其他相关单位制定了详细的解决方案：首先，通过“账号隔离”对参会资格执行严格授权，非授权账号无法登陆会议系统，授权账号需获得参会密钥后方能登陆系统。其次，在会议开始后，及时通过技术手段进行“人员锁定”，无关账号将无法加入视频会议。再者，证监会向参会人员详细告知了与信息安全相关的各项要求，参会人员签署承诺书，共同参与会议信息安全的保障工作。

　　疫情防控期间，证监会除创新形式，以视频方式召开发审会议，还围绕新股发行常态化的要求，作出了一系列工作部署。

　　证监会有关部门负责人表示，借助网络视频技术召开发审会，是证监会在疫情防控特殊时期，推进监管科技基础能力建设、加快构建新型监管模式的积极探索。疫情防控期间，证监会工作人员通过网络办公、电话、电子邮件等非现场方式，与发行人和相关中介机构交流沟通反馈意见，保证有序推进相关企业的审核工作，保持发行审核效率。

　　今年2月以来，证监会已累计向十余家企业核发首发批文，并同意多家企业的科创板首发注册。

　　下一步，证监会将继续做好新股发行审核的相关工作，在保障疫情防控的基础上，充分利用科技手段，创新监管模式，科学合理坚持新股发行常态化。