大商所明确境外投资者具体交易路径

　　昨日举行的大商所第六次会员大会，亮点多多。大会通过差额选举，选出新一届理事会和监事会。《大连商品交易所章程》修改增加了监事会一章，期权、国际化也“浓墨重彩”，交易规则修改取消了过时规定等，给期货市场发展烙下了新印迹。

　　在新修订的《大连商品交易所交易规则》中，在国际化业务方面，明确境外交易者参与大商所期货交易的具体路径以及相应监管措施。

　　9名会员理事选举产生

　　对此次换届工作，大商所制订了《理事候选人推荐提名工作方案》和《监事候选人推荐方案》，明确会员理事候选人、会员监事候选人推荐的原则和条件、推荐的具体要求和候选人确定的原则及程序，为有关工作的顺利开展建立了制度保障。

　　从提名人及其所在会员单位情况看，从会员性质和股权关系角度，自营会员、经纪会员均有候选人，其中自营会员中农产品领域和工业品领域均有一位候选人；在会员规模上，在过去一个统计年度中，大商所综合排名前20名、21～50名、51～100名、101名以后等四个不同经营规模范围内的会员均有候选人。

　　在地域上，各相关区域会员理事候选人人数占比与当地会员占交易所全部会员比例数基本相当，其中东北地区有1名候选人，华北地区有2名候选人，华东地区有5名候选人，华南地区有3名候选人，中西部地区有1名候选人。这一格局优于第二届理事会中西部和东北地区无会员理事的结构。

　　新一届理事会会员理事、监事会会员监事，在会员大会上都采取差额选举方式产生。同时扩大差额选举数量，从第三届理事会会员理事提名候选人13名中最终选举产生9名会员理事，从第二届监事会会员监事候选人6名中最终选举产生3名会员监事，差额比例分别达30%和50%。

　　经表决选举，高杰、王义栋等9人当选大商所第三届理事会会员理事，马文胜、罗旭峰、刘国强3人当选大商所第二届监事会会员监事。业内人士称，从整个会员理事、会员监事的选举中，候选人名单的产生渠道多元，选举流程设置规范、严密，凝聚各方智慧，充分体现会员意志。

　　新任监事、新湖期货董事长马文胜表示， 在行业发展日新月异的今天，希望理事会成员能够代表行业发出自己的声音。

　　完善交易规则

　　据介绍，新修订的《大连商品交易所章程》和《大连商品交易所交易规则》，优化交易所内部治理结构，新增监事会一章；增加期权、国际化相关内容，去掉不适宜的交易指令种类等。

　　众所周知，《章程》是一个公司单位的基本大法，而《交易规则》是交易所各项业务实施细则、办法的统领性法律文件，确立了交易所基本业务制度。时隔多年后的《章程》重新修订，增加了许多时代特征，内容主要包括优化交易所内部治理结构、拓展交易所业务发展空间及强化交易所自律监管职责三个方面。

　　在优化交易所内部治理结构方面，主要体现为进一步明确加强党的领导、发挥会员大会作为权力机构的作用、强化理事会的决策职能、明确监事会的监督职能及落实经营管理层的执行职能。例如，修订后的《章程》新增监事会一章，对监事会和监事长的职权作出明确规定。

　　在拓展交易所业务发展空间方面，主要体现在为交易所上市期权、推进国际化等业务发展提供规则依据。例如，在期权方面，明确了期货交易包括期货合约和期权合约的交易；在国际化业务方面，明确了理事会决定直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的接纳和退出；增加交易所根据章程和业务规则对境外经纪机构、境外交易者等境外市场参与者进行监督管理等内容。

　　《交易规则》的修订内容主要包括体现交易所业务发展实际、拓展交易所业务发展空间和完善交易所自律监管职责三个方面。其中，拓展交易所业务发展空间，主要体现在增加期权、国际化业务的相关规定。例如，在期权方面，引入了期权合约的定义，对期权合约的主要条款进行界定，明确期货交易包括期货合约和期权合约的交易；在国际化业务方面，明确境外交易者参与本所期货交易的具体路径，增加交易所对境外市场参与者进行监管、检查和采取相应监管措施等规定。