2016年上交所采取异常交易自律监管措施次数倍增

　　中国证券网讯（记者 赵一蕙）上交所12月30日在新闻发布会上表示，2016年上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责，进一步明确了异常交易自律监管的重点，加大了自律监管措施的实施力度，并配套改进监管方式方法，呈现出六个方面的新动向。数据显示，今年以来，上交所加大自律监管力度，共采取自律监管措施6000余次，较去年增长一倍以上。

　　一是优化实时监控模式，确保及时发现异常交易行为。2016年，上交所完善了“六位一体”的实时监控模式。从交易行为、重点账户、股价指数、风险公司、公告舆情、跨市场行为等多个维度，提升实时监控的针对性和覆盖面。今年以来，已先后对123只股票和80组账户实施重点监控，涉及账户3000余个。又如，在山水文化、武昌鱼、莫高股份等股票交易监察中发现，增持股东疑似有关联账户，可能存在隐瞒一致行动关系的“蒙面举牌”情况，随即详细通报公司监管部门。

　　二是加大自律监管力度，提升异常交易监管有效性。2016年，为遏制苗头性的违规行为，防止小案变大案，上交所加大了异常交易行为的自律监管力度。同时，为进一步规范自律监管行为，将以往占比较高的口头警示统一改为书面警示，使监管意图能够更加准确的传导，提升了自律监管效果。据统计，今年以来，共采取自律监管措施6000余次，较去年增长一倍以上。其中，书面警示措施5800余次，盘中暂停交易账户500余个。此外，还实施了4次纪律处分，限制相关账户交易1至3个月不等。对少数“累犯”的异常交易账户，则强化了递进式监管原则，从多次书面警示到暂停账户交易，逐步加大自律监管力度，明确释放从严监管信号。

　　三是深入核查市场焦点，及时报送违法违规线索。今年，上交所从重大事件核查和股价异常波动核查两个角度着手，进一步聚焦，加强线索分析上报工作。其中，对上市公司披露的重大资产重组、非公开发行、高送转等股价敏感事项，坚持“每单必核”，排查内幕交易或信息型操纵线索。对监控发现的“温州帮”短期操纵行为，集中监管力量，迅速上报一批案件线索。对举牌上市公司等股东权益变动情况，全面核查是否存在利用非公开信息“老鼠仓”交易等违法违规行为。据统计，上交所今年共启动分析核查560余起，上报各类案件线索160余件。其中，操纵类案件线索较往年明显增多，包括了利用自媒体渠道“抢帽子”交易、假借“沪股通”跨境操纵等一批新型复杂案件线索。

　　此外，上交所的异常交易自律监管在大力推进监管协作，有效防范监管套利行为；推进监管公开，落实会员对客户异常交易行为的管理责任；加快市场监察系统建设，强化科技监管力量等方面亦取得了成果。

　　上交所表示，下一步，上交所将继续推进异常交易一线监管的转型工作，引导市场各方对异常交易行为形成共识，不断完善异常交易自律监管标准。同时，还将推动会员建立健全客户分级管理制度，加大会员客户管理的现场检查力度，逐步提升监管合力。