中金所：强化对市场的一线自律监管职责 防范市场风险

　　中国证券网讯 据中金所1月18日消息，在中国证监会的统一领导下，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）深入贯彻落实会党委关于依法、从严、全面监管的要求，督促会员合规经营，着力推动金融期货市场健康、规范发展。在2016年合规检查工作中，中金所对121家会员开展现场合规检查，对26家会员开展非现场合规检查，实现了检查工作对所有会员的“全覆盖”。与此同时，中金所还对检查中发现的两家违反金融期货投资者适当性制度（以下简称“适当性制度”）的期货公司采取了自律监管措施。

　　中金所在2016年合规检查工作中认真落实各项监管政策，严格遵照相关指引要求，扎扎实实开展了针对会员单位开户、交易、风控、技术、投资者教育等各项业务运作的合规督导。在具体操作上，中金所结合市场发展实际和最新监管要求，制定“1+1+4”的合规检查工作模式，其中“一个核心”即提升检查实效，“一个立足点”即突出风险和问题导向，“四个具体措施”即扩大现场检查会员数量、丰富检查手段、拓宽检查内容和完善检查机制。在检查工作中，中金所创新检查模式，突出检查重点，对重点期货公司及重点客户的金融期货相关业务开展了重点检查。同时，中金所对检查过程中发现的问题均明确予以指出，并要求会员认真落实整改。上述两家被查出违反适当性制度的期货公司，其中一家在交易所多次检查中均存在合规问题；另一家存在互联网开户工作不规范问题。根据相关规定，中金所对两家家期货公司分别采取了谈话提醒等自律监管措施。

　　在证监会统一领导下，中金所长期以来不断加强市场一线监管，净化市场环境，打击各类违法违规行为，确保市场规范平稳运行。下一步，中金所将认真贯彻刘士余主席在调研稽查执法工作时的讲话精神，牢固树立依法、从严、全面监管理念，敢于担当，敢于作为，敢于碰硬，继续强化对市场的一线自律监管职责，依法维护市场运行秩序，切实防范市场风险，努力促进金融期货市场健康稳定发展，保障投资者利益。