中期协会长王明伟建议：完善投资咨询监管制度 整治“黑嘴”乱象

　　⊙记者 黄璐 ○编辑 陈羽

　　“非法投资咨询机构大量存在，‘黑嘴’乱象层出不穷，亟须完善的监管制度予以正面引导。”全国人大代表、中国期货业协会会长王明伟近日向记者表示，建议修改《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，提升其法律层级，完善投资咨询监管制度。

　　近年来，随着我国多层次资本市场的建设和发展，投资者参与度不断加深，产品体系得到极大丰富。王明伟认为，投资产品的多样化催生了更为庞大的投资咨询需求，而非法投资咨询机构却长期、大量地存在于市场中，“黑嘴”乱象层出不穷，亟须完善的监管制度予以正面引导。

　　因此，王明伟建议国务院法制办牵头，深入研究境外成熟资本市场的投资咨询业务监管经验，结合我国资本市场实际，对《证券、期货投资咨询管理暂行办法》进行修改。

　　一方面，王明伟建议提升《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的法律层级，完善投资咨询监管制度，探索投资咨询业务开展模式，促进投资咨询业务发展转型。

　　“目前，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》属于法规性文件，建议将其上升为行政法规。现行规定对证券投资咨询机构缺乏相应的监管手段，过度依赖年检。建议完善对咨询机构的监管制度安排以及合规管理、内控机制等内容，加强监管执法。”王明伟表示，同时，投资咨询建议范围和业务形式受限，业务开展能力较弱，盈利能力较差，建议结合境外市场情况、我国法律制度框架和市场发展需求，探索研究投资咨询业务内涵，推动投资咨询业务发展。

　　另一方面，王明伟建议，在修改《证券法》、制定《期货法》的工作中，对投资咨询业务的监管作出统筹安排。