证监会行政处罚效能明显提升 前5月罚没款超61亿元 全年将创历史新高

　　证监会行政处罚效能明显提升

　　前5月罚没款超61亿元 全年将创历史新高

　　⊙记者 李丹丹 ○编辑 陈羽

　　近日，证监会系统行政处罚工作会暨依法行政（处罚）培训班在南京举行。证监会党委委员、副主席姜洋出席会议并讲话。

　　姜洋介绍，近年来证监会行政处罚效能明显提高，依法行政水平显著提高，助推资本市场服务实体经济功能不断增强。2017年1月至5月证监会作出的行政处罚罚没款61.44亿元，市场禁入29人，全年又将创历史新高。

　　他要求，全系统要整合执法资源，凝聚执法合力，今年重点通过巡回审理办公室建设实现行政处罚和交易所一线监管的有机衔接和有效整合。

　　五年行政处罚罚没款增8倍有余

　　姜洋在讲话中强调，证监会行政处罚战线各单位要深入学习领会习近平总书记关于资本市场改革发展的重要论述，落实好党中央、国务院关于加强证券期货市场监管、严厉打击违法违规行为的工作要求，贯彻好系统全面从严治党暨纪检监察工作会议精神，推进“两学一做”学习教育常态化制度化，把全面从严治党工作推向深入。

　　姜洋指出，党的十八大以来，证监会系统行政处罚战线的同志们紧密围绕资本市场改革发展中心工作，忠于职守，勇于担当，开创了行政处罚工作新局面。

　　他介绍，2016年证监会作出的行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数较2012年分别增长221%、876%、217%。2017年1月至5月已作出罚没款61.44亿元，市场禁入29人，全年又将创历史新高。

　　上证报记者从证监会相关部门获悉，2016年全年，证监会系统行政处罚罚没款金额42.83亿元，市场禁入38人。如此看来，今年前5个月，罚没款金额已经超过去年全年，市场禁入人数逼近去年水平。

　　“全系统行政处罚效能明显提高，依法行政水平显著提高，助推资本市场服务实体经济功能不断增强，执法体制机制不断优化，社会效果不断显现，有效地震慑了资本市场违法违规，维护了法律尊严，树立了监管公信。”姜洋总结。

　　建设巡回审理办公室为今年重点工作

　　当然，证监会行政处罚工作也面临着挑战。姜洋介绍，目前宏观经济形势的不确定性增加，经济下行压力增大时期也是市场风险暴露时期，同时往往也是违法行为多发高发的时期，给行政执法带来较大压力。

　　与此同时，与市场发展相伴生的新技术、新产品、新的交易机制隐藏金融风险，市场中新老问题叠加杂糅，给行政执法带来严峻挑战。再者，制约行政处罚效能的制度性、机制性障碍仍然存在，违法违规成本低、执法手段严重不足等突出问题亟须完善解决。

　　此外，我国资本市场诚信水平虽有提升，但整体仍不乐观；监管执法的统一协调性还需要进一步加强；证监会系统行政处罚干部队伍亟待充实。

　　针对上述形势，姜洋对证监会当前和今后一段时期的行政处罚工作提出四点要求。

　　一是牢固树立“四个意识”，自觉提高政治站位，高质量完成好证监会党委部署的执法任务；二是行政处罚工作稳字当头，稳中求进，执法定力、执法标准、舆论宣传要稳，执法效率、执法质量、执法能力建设要进；三是全系统要整合执法资源，凝聚执法合力，今年重点通过巡回审理办公室建设实现行政处罚和交易所一线监管的有机衔接和有效整合；四是加强执法队伍建设，提升执法战斗能力。

　　在依法行政（处罚）培训中，来自全国人大、最高人民法院、公安部、国务院法制办、北京市司法机关、高等院校的多名专家及证监会工作人员为行政处罚系统干部授课，培训内容涉及证券期货行政处罚、行政复议和行政裁决、行政审判、刑事审判、行政诉讼法修改等多个方面，内容丰富、针对性强、特点鲜明、重点突出，为行政处罚战线强化依法、全面、从严监管理念，进一步提升依法行政能力提供了理论指导和实践借鉴。证监会相关部门、各派出机构、系统单位的负责同志及业务骨干，最高人民法院、最高人民检察院、公安部及新闻媒体的代表参加。