投服中心公开征集“第一案” 诉讼已获受理

　　⊙记者 吴绮玥

　　近日，中证中小投资者服务中心（下称“投服中心”）及其公益律师代理首批75名中小投资者，向上海市第二中级人民法院起诉上海绿新及其实际控制人王丹，索赔金额576万元。这是我国资本市场上首个通过公开征集的方式形成的证券支持诉讼案件，具有一定示范意义。

　　今年3月，投服中心在全国范围内公开征集因上海绿新虚假陈述受损的中小投资者，至征集期结束，共有近百名投资者向投服中心提出诉讼维权申请。目前，有部分投资者的诉讼申请已获受理，其余诉讼申请也将陆续受理。据了解，本次支持诉讼是投服中心第一次在全国范围内公开征集投资者，一个月征集期满，邮寄材料、申请投服中心支持诉讼的投资者达97位，分别来自北京、上海、广东、重庆、黑龙江、青海等20个省、自治区、直辖市，年龄段覆盖了20多岁至80多岁。由于投资者背景差异大、数量众多、地域分布广泛，因此相关资料审核、沟通、损失计算工作难度较大。经过投服中心及其公益律师上海市广发律师事务所许平文律师团队的认真复核、精心计算以及多次沟通，材料齐全、能够成诉的投资者共计87位，首批代理适格原告共75人已向法院提出诉讼申请。

　　据介绍，投资者签署法律文书和身份认证是立案环节必要程序。为保证诉讼请求是本人的真实意愿，根据相关法律规定，提起诉讼需要投资者亲自签署委托书、起诉状等法律文书。由于投资者遍布全国各地，从便利投资者又保证法律手续完备的角度出发，投服中心决定利用网络技术，采用视频认证，与投资者“面对面”交流，签署相关法律文书，最大程度方便投资者。同时，为了提高视频认证效率，投服中心创新优化工作方式，电话联系人员与视频解答鉴证人员无缝对接，在三天之内集中完成了对首批75位投资者的视频委托鉴证工作，保证了立案申请的有序推进。

　　首次公开征集拓展了支持投资者诉讼的范围，增强了保护投资者权益的针对性，是完善证券支持诉讼相关机制的有益尝试和创新之举，但在征集过程中也暴露了一些问题和不足。一是“对支持诉讼了解不充分”。部分投资者对支持诉讼并未充分了解，不清楚提供什么材料、如何提供、如何计算损失等；有的投资者则误以为索赔的条件之一是必须持有股票；也有投资者认为只要在征集时间范围内交易过该股票就可以索赔。二是“对自己的责任有误解”。一些投资者认为，既然国家成立了投资者保护机构，作为投资者就只需要提供基本的信息，而由投服中心准备完备相关维权证据资料；也有部分投资者在签署委托代理文件时，对提供个人信息有所顾虑，要求投服中心及公益律师承诺对其个人信息保密。

　　针对上述情况，投服中心表示，一方面将积极做好解释沟通工作，对相关细节工作优化和完善，力求征集公告表述精确、要求具体、简单易懂，减少理解歧义；另一方面，也告知广大投资者，诉讼中的举证责任是投资者作为原告的基本责任，必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求，是保证诉讼得以顺利进行的前提。投服中心进一步表示，希望投资者能正确理解支持诉讼，认真阅读投服中心的征集公告，按照公告要求提供相应材料；投服中心作为公益性机构则将在能力范围内，全力支持投资者诉讼。