证监会通报去年违法失信记录 信息披露违法超四成

　　⊙记者 李丹丹 ○编辑 弘文

　　2016年度，资本市场共计822家机构、1319位个人、2930起行为存在违法失信记录。

　　证监会新闻发言人张晓军23日在例行发布会上通报了上述情况。在所有的违法失信行为中，信息披露违法失信行为数量最多，达到1265起，占比43%。

　　资本市场诚信数据库收录信息15万条

　　张晓军介绍，根据资本市场诚信数据库的数据信息，近日证监会资本市场诚信建设办公室对2016年资本市场诚信状况进行了统计、分析。

　　统计显示，截至2016年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息88万余条，已覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员。

　　与此同时，该数据库累计收录诚信信息150121条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。此外，通过信息共享，资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息996万余条。

　　“2016年，市场主体对诚信状况的关注大幅提升。”张晓军表示。据悉，去年各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2817次，社会公众通过证监会官网“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询254829次，分别比上年增长了11倍和4倍。上市公司、中介机构等逐步在涉及董监高任职、融资等事项的公告中，对当事人的诚信状况予以披露。

　　去年822家机构存在违法失信记录

　　张晓军介绍说，2016年度存在违法失信记录的机构共有822家。其中，上市公司相关责任主体311家、非上市公众公司相关责任主体143家、公司债券发行人24家、证券公司68家、基金管理公司31家、期货公司16家、证券投资咨询机构12家、基金销售机构20家、资信评级机构6家、会计师事务所20家、资产评估机构13家、律师事务所4家、私募基金管理人123家、机构投资者17家、其他违法失信机构14家。

　　去年共有1319位个人存在违法失信记录。其中，上市公司相关人员706人、非上市公众公司相关人员71人、公司债券发行人相关人员11人、证券公司从业人员69人、基金管理公司从业人员37人、期货公司从业人员17人、证券投资咨询机构从业人员2人、基金销售机构从业人员6人、资信评级机构从业人员6人、会计师事务所从业人员99人、资产评估机构从业人员44人、律师事务所从业人员3人、私募基金管理人从业人员17人、个人投资者201人、其他人员30人。

　　从行为上看，2016年度存在违法失信记录的行为共2930起。其中，信息披露违法失信行为1265起，内控管理违法失信行为738起，业务经营违法失信行为452起，市场交易违法失信行为449起，其他违法失信行为26起。

　　去年证监会一直坚持依法全面从严的监管理念。张晓军介绍，去年证监会作出的处罚决定数量、罚没款金额、监管措施数量均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值，立案调查、纪律处分等继续保持高位。同时，证监会对挂牌企业、公司债券、私募基金等领域开展专项检查，对欺诈发行、内幕交易、市场操纵、虚假信息披露等行为进行了严厉打击，保护了投资者的合法权益，引导市场主体守法合规、诚信自律。