深圳证监局携手辖区券商 成立投教联盟

　　⊙记者 张忆 ○编辑 浦泓毅

　　日前，深圳辖区证券经营机构投资者教育工作联盟启动大会在深圳召开。据深圳证监局相关人士介绍，以联盟的方式开展投资者教育工作，是深圳辖区着力打造常态化的投资者教育和权益保护工作机制的一次有益探索。

　　据悉，投教联盟成立后的首轮宣传活动，将以7月1日正式实施的投资者适当性管理办法为主题，同时，投教联盟也将结合中国证监会“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动，配合开展各项宣传工作。

　　投教活动实行季度轮值制

　　据介绍，投教联盟是在深圳证监局、深圳交易所的指导下，由深圳证券业协会牵头成立的，成员单位包含辖区内各证券公司、分公司、营业部和投资者教育基地。

　　“成立投教联盟，既是深圳证监局今年‘蓝天行动’在投资者教育方面的重头戏，也是深圳辖区着手建立投资者教育和投资者保护长效机制的一种重要基础性制度建设。”深圳证监局副巡视员王波表示。

　　王波坦言，投教联盟成立的初衷就是针对当前投资者教育承担主体定位不够清晰，目标不够一致，各自为战，各有所求，角色是否有冲突而受质疑等现状提出的。整合、协调辖区内各证券经营机构，实现统筹规划、资源共享、协调行动，一方面能大大增强活动声势，营造氛围，并减少各机构的一些重复工作和资源浪费，更重要的是，各机构在统一目标指导下，协同行动，能有效增强全面性、系统性，增强公信力。

　　具体而言，辖区内证券公司将实行每季轮值制。轮值的证券公司将负责策划主题投教活动，统一制订活动方案、制作投教素材，各成员单位也将积极配合相关活动的筹备工作，并按活动方案统一实施。

　　据前述证监局人士介绍，投教联盟成立后的首轮宣传活动，将以7月1日正式实施的投资者适当性管理办法为主题，由平安证券作为首家轮值券商牵头开展。

　　拟将“蓝天行动”专项工作常态化

　　深圳辖区证券经营机构投资者教育工作联盟，是“蓝天行动2017”“一体两翼”工作思路中的一翼——“加强投资者教育”的一项重要举措；而“蓝天行动2017”则是2016年投资者保护“蓝天行动”专项工作的延续。

　　从实施成果来看，2016年“蓝天行动”在以下五大方面取得了卓越成效：一是加强监管，严打市场违法违规行为。二是创新信息披露模式，强化投资者知情权保障。三是强化投资者适当性管理，向投资者提供适当的服务。四是积极化解纠纷，提高投资者获得感。五是创新投资者教育，提高投资者服务水平。

　　“2017年，我局决定延续上年开展‘蓝天行动’的良好势头，将专项工作常态化、制度化、长期化。”前述证监局人士告诉记者。

　　据其介绍，下一步，深圳证监局将严格落实中国证监会投保局的要求，在《证券期货投资者适当性管理办法》实施后对各机构落实情况开展专项检查、随机抽查，对发现的违法违规行为依法依规严肃处理。同时，针对投资者投诉风险集中、投资者权益保护存在突出问题的重点领域，开展系列专项整治行动。

　　辖区券商积极参与投教联盟

　　投教联盟的成立也获得辖区众多券商的认可和支持。

　　“成立深圳投教联盟对于辖区券商的投资者教育工作有十分重要的意义，通过整合辖区内券商的投教资源，集中投教和宣传活动，将进一步提升各公司的投教水平。”平安证券总经理助理郑霞表示。

　　国泰君安深圳分公司总经理刘敬东亦表示，投教联盟成立后，希望通过资源共享、统筹行动，能够学习到辖区同行们在开展投教活动方面好的经验及做法，使公司投教活动更加贴近市场和投资者。

　　国信证券副总裁廖亚滨告诉记者，期待上级单位牵头带领各家证券经营机构实现投资者教育大而统的局面，使更多的机构主动参与、形式多样、定期开展投资者教育，帮助社会公众更好地提升金融素养，增强理性的市场参与意识。与此同时，国信证券也将提供资源积极主动担当投教联盟的相关工作。