广东省金融办主任刘文通：探索设立广东海上丝绸之路基金
在已公布的“一带一路”战略规划里，广东被赋予了海上丝绸之路桥头堡重要定位。日前，针对广东省金融业如何支持这一国家战略的实施与推进等问题，上海证券报“一带一路”调研报道团采访了广东省金融办主任刘文通。
上海证券报：近年来广东金融业与资本市场发展取得了巨大的进展，这为金融与资本市场支持“一带一路”战略的实施与推进打下了坚实的基础。能否请您介绍下目前广东金融创新发展的情况？
刘文通：近年来，在省委、省政府领导下，广东省的金融发展真正打开了新局面，取得了显著成绩，金融业增加值年均增长高于25%。2014年，全省金融业继续健康较快发展，金融市场运行向好，呈现“稳中有进，提质增效”态势。
数据显示，全省金融业总资产19.6万亿元，其中银行、证券基金期货和保险业金融资产分别占比90.3%、6.1%、3.6%；实现金融业增加值4724.5亿元，同比增长12.5%，占GDP比重约6.97%；全年实现社会融资规模1.32万亿元；国内上市企业390家，新三板挂牌企业149家；实现保费收入2300亿元，同比增长20.9%。
总体上看，金融市场体系更加完善，金融资源配置能力更加高效，金融与实体经济协同发展更加明显，金融对经济社会建设的服务支撑作用更加突出。
具体表现为：首先是金融服务业发展水平跃上新台阶。一是金融服务业的支柱产业地位进一步提升。金融机构总资产占全国的1/9，金融对经济增长的贡献率超过8%；二是地方金融发展布局进一步完善。广州、深圳区域金融中心聚集和辐射功能显著增强；南沙、前海、横琴和广东金融高新技术服务区总计吸引6300多家金融、类金融机构进驻。三是区域金融机构体系进一步健全。新增法人金融机构27家，其中4家农商行、18家村镇银行。四是金融发展环境进一步优化。
其次是，金融市场体系建设取得新进展。一是加快发展多层次资本市场。抓紧落实“新国九条”，与深交所及“新三板”签订战略合作备忘录，企业上市工作继续领跑全国；三大区域性股权交易市场累计挂牌企业近7000家，累计融资金额接近100亿元；大力发展私募市场，全省各类私募基金规模超过1万亿元；二是大力发展债券市场，支持重大项目建设。综合运用多种金融工具，全力支持重大项目建设融资。全省银行中长期贷款余额达5.1万亿元，占各项贷款余额的比重超过六成；我省企业在银行间市场共发行各类债务融资工具约1500亿元，同比大幅增长近100%；发行公司债、中小企业私募债、资产证券化产品融资400多亿元，规模全国第一。三是规范引导民间资本，形成具有较强影响力的民间融资（广州）价格指数定期对外发布。
还有就是，金融开放与合作迈出新步伐。一是粤港澳金融合作深入推进。认真制订CEPA框架下实行粤港澳服务贸易自由化负面清单有关内容；香港银行机构在我省设立营业机构166家，越秀集团收购香港创兴银行75%股份；广东证券期货经营机构在香港设立19家证券期货基金机构；广东有港资背景的保险机构经营主体5家；二是积极推动泛珠三角区域金融合作和21世纪海上丝绸之路建设，谋划设立广东海上丝绸之路基金；三是加快推进人民币国际化。全省跨境人民币结算规模6.27万亿元，占全国总量近三成；前海跨境人民币贷款接近600亿元。
最后是，金融服务社会民生建设展现新气象。一是充分发挥现代保险民生保障的服务功能。大力开展农业保险、医疗保险、责任保险等，全省政策性农房保险累计参保1102万户，风险保障金额1141亿元，参保率达95.4%；二是推广广州社区金融服务站建设经验；三是成立了广东省金融消费者权益保护联合会，举办维权宣传、组建专家调解员库等，与各地法院探讨建立金融法治工作机制；四是全力保障金融市场稳定运行。进一步完善金融突发事件应急机制，加快建设全省金融安全信息监测系统，加强与中央驻粤金融监管部门合作，妥善处理钢贸、石化、煤炭、第三方支付机构以及农合机构等个别金融风险事件，有力防范和打击非法集资，确保了我省区域金融稳定运行。
上海证券报：依托当前金融业创新发展所打下的坚实基础，结合广东省在“一带一路”战略中的定位，能否请您谈谈未来广东金融创新发展新方向？
刘文通：当前广东金融创新发展成绩正是得益于广东省在国务院同意建设珠江三角洲金融改革创新综合试验区后的一些列金融改革。在省级层面，有省委、省政府印发的《关于全面建设金融强省若干重要问题的决定》、省政府印发的《关于深化金融改革完善金融市场体系的意见》，特别是2014年6月下发《关于深化金融改革完善金融市场体系的意见》，业界简称为“广东金改八条”，对当前到2020年的全省金融改革工作进行了全面系统部署，在国内引起较大反响。
接下来，在国家“一带一路”战略下，广东作为战略中的重要枢纽，将积极利用广东自贸试验区这一重要载体与试验田，继续贯彻《中共中央关于全面深化改革若干重要问题的决定》和我省贯彻落实该《决定》的意见，充分利用好广东自贸试验区以及CEPA框架下关于粤港澳金融服务业合作发展先行先试的机制，紧紧围绕省委、省政府中心工作，以改革为动力，以发展为主线，以创新为引领，以服务实体经济和社会民生为基本出发点，全速推进我省金融改革，全面提升我省金融发展内生动力和金融资源配置效率。
我们希望，争取到2020年，全省金融资源配置效率和水平明显提升，金融服务实体经济能力显著增强，金融重要领域和关键环节的改革取得决定性成果，金融产业增加值占地区生产总值比重达9%，成为国民经济的重要支柱产业，全面建成珠江三角洲金融改革创新综合试验区，建成粤港澳紧密联系、在亚太地区具有较强集聚辐射力的国际金融中心区域，建成与我省经济地位相适应的金融强省。
上海证券报：能否请您具体谈谈在支持“一带一路”战略实施过程中，广东金融办将重点推进那些方面的金融创新工作？
刘文通：具体来说，我们将重点推进以下几个方面的工作。首先是，以金融创新助力科技创新，深入实施创新驱动发展战略。以实施创新驱动发展战略为总抓手，推动经济结构调整和产业转型升级，是今年和今后一个时期广东的重大战略任务。
希望利用2-3年的时间，建成有广东特色的金融创新体系，为我省经济结构调整和产业转型升级提供强大金融支撑。今明两年，以金融创新助力科技创新的主题将重点分成两个方面，一方面继续推动金融、科技、产业融合创新发展，从9个国家级高新区进一步延伸到全省36个工业园区；另一方面则以创新创业为主题，发掘一批金融创新典型，提炼一批金融创新模式，建设一批金融创新平台，通过金融创新和金融市场，加速转发一批科研成果，培育壮大一批创新型企业，支持实现一批大众创业创新活动。
其次，以广州深圳区域金融中心建设为龙头，加快完善广东省金融市场体系，加快对接多层次资本市场。加大对广州、深圳区域金融中心建设的支持力度，加强重大金融平台、机构和人才建设，促进广州、深圳成为辐射带动泛珠三角地区的金融高地。在自贸试验区方案创新型期货交易所的建设的总体框架下，做好新设交易场所的批筹工作。积极引进和新设一批法人金融机构，继续跟进民营银行、财务公司、消费金融公司、金融租赁公司等新型金融机构批设工作。
制订金融高端人才专项引进办法，建设广东金融智库和国际金融研究院。壮大发展三个区域股权交易市场，打造成为中小微企业综合金融服务平台，大力推进建设全国“青年大学创业板”，用市场化手段，扶持青年大学创新创业。同时，进一步建设“进取板”、“精选板”、“成长板”等交易板块，为不同阶段的科技型和创新型企业提供服务
还有就是，以完善广东自贸区金融制度安排为要务，切实提高金融开放水平。重点探索创新跨境人民币业务，设立境内外连通、本外币连通、自贸园区内外连通的人民币账户体系，促进跨境投资和贸易便利化。在金融机构互设、金融市场互通、金融业务往来等方面，推动粤港澳金融深层次合作。
把握“一带一路”建设契机，以自贸试验区为平台，推进与21世纪海上丝绸之路沿线国家和地区的金融合作，探索与国家丝路基金合作设立广东海上丝绸之路基金，运用支持产业发展的债券、保险、夹层、股权等中长期投资工具，支持本国企业实现跨国并购，促进产业输出，提升中国产业在全球产业链中的地位，为广东企业和资本“走出去”提供金融服务。
最后是，以提升直接融资规模为着力点，积极拓宽社会融资渠道，支持省内基础设施建设。建立企业直接债务融资工具发行协调激励工作机制，扩大我省地方企业债务融资规模。促进私募市场加快发展。加强重大项目建设的融资支持，探索开展公租房、路桥等公共设施、企业应收账款等资产证券化试点，重点加强对珠江西岸先进装备制造产业带的金融服务。大力推进“险资入粤”，力争2015年底，引进保险建设资金累计规模超过1000亿元。
