徽商期货因内控管理不完善被采取责令改正监管措施

0 缩小文字 放大文字
2023-01-04 18:29:06 来源：上海证券报·中国证券网 作者：严晓菲

　　上证报中国证券网讯 1月4日，安徽证监局发布公告称，徽商期货存在居间人行为管理、档案管理、合规管理不到位、异常交易监测处理不充分等问题，反映出公司内控管理不完善。

　　安徽证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（严晓菲）

缩小文字 放大文字