证监会修订期货公司监管办法 适度拓展期货公司业务范围

　　证监会3月24日就修订后的《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》）向社会公开征求意见。《办法》适度拓展了期货公司业务范围，明确期货公司可以从事期货交易咨询、期货做市交易、衍生品交易、资产管理等业务，并作出和完善制度安排；强化实控人监管，明确了期货公司实控人变更的条件和程序；取消从业资格作为准入条件；强化账户管理，禁止出借账户和借用账户。

　　《办法》依法适度拓展了期货公司业务范围。根据《办法》，期货公司经核准可以从事的业务将包括期货经纪（含境外期货经纪）、期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。同时，期货公司经核准可以从事中国证监会规定的其他业务，为后续拓展业务范围预留空间。

　　《办法》适度提高了各项业务准入门槛，体现出“扶优限劣”的监管导向和防范金融风险的监管要求，具体包括：

　　期货交易咨询业务准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于2亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件；期货做市交易业务准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于5亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件；衍生品交易业务准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于5亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件；期货公司资管业务的准入方式由协会备案调整为行政许可，并将准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于5亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件。此外，《办法》将境内经纪业务作为期货公司的天然业务，明确依法设立的期货公司都可以经营境内期货经纪业务，并按照期货和衍生品法规定，统一为“境内期货经纪”，不再区分金融期货和商品期货经纪。

　　《办法》还强化了期货公司监管，将实践中成熟的做法予以制度化，包括完善期货公司治理，强化对公司实际控制人、自有资金使用、分支机构等的监管；要求期货公司设立党组织，并要求国有期货公司将党的领导融入公司治理各环节；对期货公司主要股东的准入条件进行优化，完善对首席风险官正常履职行为的保护，完善程序化交易的报告要求等。