监管
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6家网下报价机构投资者遭上交所监管警示
为进一步规范科创板发行承销工作、督促网下投资者加强询价行为合规管理，近期，上交所有针对性地开展了网下询价合规情况专项现场检查工作。根据检查结果，对其中6家存在违规报价行为的机构投资者采取书面警示的监管措施。这是上交所首次对IPO网下报价中出现的违规行为采取监管措施。
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科创板创业板资产重组审核规则发布
6月22日，沪深交易所分别发布新修订的《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》等有关业务规则。
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上交所发布科创属性“指南” 督促上市公司坚守科创定位
近日，上交所制定发布了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》，旨在明确科创板公司上市后科创属性信息披露事项和要求，督促公司坚守科创定位，推动公司高质量发展。
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科创板年报问询“科”味浓 研发投入变化成“热门题”
上市公司年报事后审核问询正在紧锣密鼓进行中。近日，上海证券报记者梳理发现，科创板年报事后审核问询以多元化、个性化的视角审核科创公司“含金量”，其中与研发投入相关的各种指标变动，小到研发费用增减，大到研发项目进展，无不成为关注的焦点。
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科创板“报考指南”修订完善 券商集体点赞助力“硬科技”上市
4月16日，中国证监会对科创板《科创属性评价指引（试行）》（下称《指引》）作出修订，完善了科创板“硬科技”的界定标准。上交所同步修订发布了《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》。多家券商负责人接受上证报记者采访，分别从新增量化指标、建设负面清单、提升服务能力等方面解析《指引》亮点，进一步明确以高质量助力“硬科技”的使命，通过建设高质量科创板，落实国家创新驱动发展战略。
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多家科创板IPO撤单企业陆续返场
近日，上海证券报记者从多地证监局了解到，前期科创板IPO“撤单”企业陆续返回赛场，重新接受券商上市辅导，整装待发向新一轮IPO发起冲刺。初步来看，大部分企业仍将上市目标瞄准科创板，少数企业根据行业属性及业务特征转向创业板。
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带“病”闯关没门 五大问题“挡路” 今年以来28家企业“折戟”科创板
“生旦净末丑，神仙老虎狗”，京剧戏台上，各种角色可以“粉墨登场”，资本市场舞台却不是想上就能上。你追我赶的科创板竞技场上，不少“考生”因各种原因黯然离场。
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上交所发布科创板现场督导指引 督促保荐机构发挥“看门人”职责
2月3日，上海证券交易所结合科创板发行上市保荐业务现场督导的实施情况，发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》，以规范科创板发行上市保荐业务现场督导行为，督促保荐机构、证券服务机构勤勉尽责，切实发挥资本市场的“看门人”职责。
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科创板自律委发布行业倡导 建议买卖双方规范开展新股发行业务
针对近期科创板新股发行中出现的新情况，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会21日召开了第八次工作会议，并发布了行业倡导，建议各机构委员自查内部合规管理、承诺依法依规参与科创板新股发行业务。上交所、中国证券业协会相关负责人参加了此次会议。
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对规则套利说不！斩断科创板“底价发行”利益链
9月15日晚，科创板IPO发行人上纬新材发布发行公告，宣布IPO发行价为2.49元/股，扣除发行费用后，预计募集资金净额7004.27万元，募资净额不足该公司去年全年的净利润。
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上海检察机关探索对涉科创板案件实行集中管辖
据新华社上海8月13日电 上海市检察院13日对外发布了《上海市检察机关关于深化服务保障科创板注册制改革的实施意见》。意见表示，将探索对涉科创板案件实行集中管辖，由上海市检察院第三分院集中管辖上海市涉科创板证券犯罪案件，完善刑事、民事、行政“三合一”办案机制。
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本报专访上海证券交易所副总经理阙波：对标最佳国际实践 建设“中国科创企业上市首选地”
一年前，黄浦江畔第一记敲锣声响起，设立科创板并试点注册制的改革之风开始吹向神州大地。一年后，140家科创板公司成为“中国科创”的金名片，它们以振奋人心的呐喊，回应资本市场多层次改革的声浪。
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科创板新征途：打造资本市场全面改革新样本
试点注册制是科创板改革最大的制度突破，是整个资本市场改革的方向标。科创板用了1年时间，进行了一系列制度突破，注册制试点试出了蓬勃生命力，不仅为制度的复制与推广探索积累了宝贵经验，更是激发了中国科创浪潮。
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科创板开市将满一年 上交所优化“资本供给”和“制度供给” 适时推出做市商制度、研究引入单次T+0交易
科创板开市即将满一年。5月29日，上交所表示，从制度变革到效率变革，科创板的开局基本符合预期，公司价值得到了应有体现，基础制度改革得到了检验。下一步，上交所将以问题为导向，从优化“资本供给”和“制度供给”入手推动后续工作。
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招股书未对风险“亮双闪” 科创板两公司被罚1年内不得公开发行证券
下游整车厂的“刹车”，引发了上游锂电池供应商的“连环追尾”。而容百科技、杭可科技两家科创板企业在招股书中对相关风险的披露不足，最终招致了证监会的两纸“罚单”。
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上交所张榜科创板“报考指南” “优等生”和“潜力生”都可以来
据科创板“报考指南”圈定之后，相关细则接续出炉。3月27日晚间，上交所发布《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（下称《暂行规定》）。
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又有机构科创板打新违规被列入限制名单！原因是获配后弃购
15日，中证协公布了2019年第4号首次公开发行股票配售对象限制名单，宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化多策略证券投资基金在科创板新股“晶丰明源”的网下申购过程中存在违规行为，中证协将其列入限制名单。
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中证协发文进一步明确科创板投资价值研报要求
记者从券商处获悉，近日中国证券业协会向各券商下发了《关于进一步明确科创板投资价值研究报告要求的通知》，包括投价报告应当遵循的三大原则和七大内容要求，以及要求证券公司应当加强对投价报告的内部控制。
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科创板现场督导显威力 三公司IPO“知难而退”
过去3个月，上交所启动了3批现场督导工作，对6家发行人背后的保荐机构进行现场督导。截至9月24日，已有3家公司因现场督导而主动撤回IPO申请。
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上交所阙波：全面深化科创板适当性管理规范
9月6日，第二届中小投资者服务论坛在上海举行。上交所副总经理阙波出席论坛并围绕“强化适当性管理 维护投资者权益”作主题发言。阙波表示，服务好国家战略和人民利益，切实保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益，关系到资本市场的健康稳定运行。
