监管
-
上交所发布科创板现场督导指引 督促保荐机构发挥“看门人”职责
2月3日，上海证券交易所结合科创板发行上市保荐业务现场督导的实施情况，发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》，以规范科创板发行上市保荐业务现场督导行为，督促保荐机构、证券服务机构勤勉尽责，切实发挥资本市场的“看门人”职责。
-
科创板自律委发布行业倡导 建议买卖双方规范开展新股发行业务
针对近期科创板新股发行中出现的新情况，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会21日召开了第八次工作会议，并发布了行业倡导，建议各机构委员自查内部合规管理、承诺依法依规参与科创板新股发行业务。上交所、中国证券业协会相关负责人参加了此次会议。
-
对规则套利说不！斩断科创板“底价发行”利益链
9月15日晚，科创板IPO发行人上纬新材发布发行公告，宣布IPO发行价为2.49元/股，扣除发行费用后，预计募集资金净额7004.27万元，募资净额不足该公司去年全年的净利润。
-
上海检察机关探索对涉科创板案件实行集中管辖
据新华社上海8月13日电 上海市检察院13日对外发布了《上海市检察机关关于深化服务保障科创板注册制改革的实施意见》。意见表示，将探索对涉科创板案件实行集中管辖，由上海市检察院第三分院集中管辖上海市涉科创板证券犯罪案件，完善刑事、民事、行政“三合一”办案机制。
-
本报专访上海证券交易所副总经理阙波：对标最佳国际实践 建设“中国科创企业上市首选地”
一年前，黄浦江畔第一记敲锣声响起，设立科创板并试点注册制的改革之风开始吹向神州大地。一年后，140家科创板公司成为“中国科创”的金名片，它们以振奋人心的呐喊，回应资本市场多层次改革的声浪。
-
科创板新征途：打造资本市场全面改革新样本
试点注册制是科创板改革最大的制度突破，是整个资本市场改革的方向标。科创板用了1年时间，进行了一系列制度突破，注册制试点试出了蓬勃生命力，不仅为制度的复制与推广探索积累了宝贵经验，更是激发了中国科创浪潮。
-
科创板开市将满一年 上交所优化“资本供给”和“制度供给” 适时推出做市商制度、研究引入单次T+0交易
科创板开市即将满一年。5月29日，上交所表示，从制度变革到效率变革，科创板的开局基本符合预期，公司价值得到了应有体现，基础制度改革得到了检验。下一步，上交所将以问题为导向，从优化“资本供给”和“制度供给”入手推动后续工作。
-
招股书未对风险“亮双闪” 科创板两公司被罚1年内不得公开发行证券
下游整车厂的“刹车”，引发了上游锂电池供应商的“连环追尾”。而容百科技、杭可科技两家科创板企业在招股书中对相关风险的披露不足，最终招致了证监会的两纸“罚单”。
-
上交所张榜科创板“报考指南” “优等生”和“潜力生”都可以来
据科创板“报考指南”圈定之后，相关细则接续出炉。3月27日晚间，上交所发布《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（下称《暂行规定》）。
-
又有机构科创板打新违规被列入限制名单！原因是获配后弃购
15日，中证协公布了2019年第4号首次公开发行股票配售对象限制名单，宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化多策略证券投资基金在科创板新股“晶丰明源”的网下申购过程中存在违规行为，中证协将其列入限制名单。
-
中证协发文进一步明确科创板投资价值研报要求
记者从券商处获悉，近日中国证券业协会向各券商下发了《关于进一步明确科创板投资价值研究报告要求的通知》，包括投价报告应当遵循的三大原则和七大内容要求，以及要求证券公司应当加强对投价报告的内部控制。
-
科创板现场督导显威力 三公司IPO“知难而退”
过去3个月，上交所启动了3批现场督导工作，对6家发行人背后的保荐机构进行现场督导。截至9月24日，已有3家公司因现场督导而主动撤回IPO申请。
-
上交所阙波：全面深化科创板适当性管理规范
9月6日，第二届中小投资者服务论坛在上海举行。上交所副总经理阙波出席论坛并围绕“强化适当性管理 维护投资者权益”作主题发言。阙波表示，服务好国家战略和人民利益，切实保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益，关系到资本市场的健康稳定运行。
-
司法部刘炤：积极配合做好《证券法》修订和科创板配套制度建设等工作
在6日召开的第二届中小投资者服务论坛上，司法部副部长刘炤表示，司法部将积极推动建立完善包括中小投资者权益保护在内的证券法律制度。据透露，目前司法部正积极配合全国人大常委会法工委、证监会等单位做好《证券法》修订以及科创板并试点注册制有关配套制度建设等多项工作。
-
上交所要求切实提高科创板申报稿质量
自今年3月科创板IPO申请获受理以来，部分保荐机构在制作申报材料的环节暴露出了一些问题，甚至已有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。为提升券商的专业服务能力、压实压严中介机构责任，上交所科创板上市审核中心近日下发了《关于切实提高招股说明书（申报稿）质量和问询回复质量相关注意事项的通知》。
-
中证协：主承销商应对科创板网下配售对象的资产规模进行实质核查
中国证券业协会近日向各主承销商下发了《关于严格落实科创板首次公开发行股票网下投资者核查责任的通知》。通知要求，主承销商应对参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额是否超过总资产或资金规模进行实质核查。
-
沪深港交易所就科创板A+H公司股票纳入沪深港通股票范围安排达成共识
7月26日，上交所、深交所及港交所分别发布公告称，经三方协商决定，A+H股上市公司的A股为科创板股票的，将在沪港两市相关业务技术准备工作完成后纳入沪股通股票。
-
中基协：私募基金参与科创板投资应依法合规
近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。
-
科创板撤单三例 问询式审核亮出“牙齿”
疾风知劲草，烈火炼真金。在阳光化的问询式审核中，部分先行军已陆续登上科创板舞台，亦有部分选手从科创板赛道黯然离场。木瓜移动、和舰芯片、诺康达，一个月时间内，科创板考场连续出现“弃考”案例。细究背后原因，科创属性不足、控制权独立性存疑、关联关系不清，成为三家公司科创板前行路上的“绊脚石”。
-
中证协开出科创板限制打新名单 139只产品因超额认购上榜
29家机构的139只产品因超资产或资金规模申购科创板新股，被中国证券业协会列入股票配售对象限制名单。即日起6个月到12个月，这些产品将无缘科创板网下配售。
