深交所：加强对“铁公鸡”等市场乱象的现场检查 加强异常交易行为监控

　　中国证券网讯 深交所发布深圳证券交易所第三届理事会工作报告（节选）。对于下一步工作思路，报告指出，完善市场化并购重组和退出机制，助推上市公司通过市场化方式进行资源整合，实施转型升级，稳妥推进退市相关工作，加快清理“僵尸”企业，积极化解过剩产能和高库存。鼓励企业运用交易所多样化融资工具，降低企业融资成本，提升资本配置效率，为企业去杠杆提供有效渠道，防范系统性风险。持续增强服务国企改革能力，推动国有企业利用交易所平台，提高国有资产证券化水平，优化国有资本布局，推动国有企业做强做优。

　　报告提到，多层次市场体系和综合性服务平台是深交所未来发展的核心竞争力所在。要不断提高市场质量和运行效率，提高服务实体经济的针对性和有效性。一是推进多层次市场建设。落实“十三五”规划和国家创新驱动发展战略，加快推进创业板改革，优化创业板的定位和制度安排，提高创业板的包容性，引导社会资金更好地配置到创新创业领域。持续发展壮大主板、中小企业板，进一步强化深市规范治理功能，促进提高上市公司质量，为实体经济发展注入新动能。二是完善多元化产品体系。深化固定收益和股票衍生品市场改革创新，着力创新特色债券和资产证券化融资工具，丰富多样化债券品种序列，积极推动深市ETF期权交易试点平稳启动，丰富交易所产品序列，助力缓解“融资难、融资贵”问题。三是优化综合服务平台。建设全国在地化服务网络，在重点区域与当地政府部门共建异地服务平台。健全一体化服务模式，树立“大推广”理念，为国家部委、地方政府和企业集团提供一揽子服务解决方案，全面发挥资本市场对实体经济的支持功能。

　　报告强调，要深化依法全面从严监管，着力提升一线监管效能，当好资本市场“守门人”。一是推行“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。发挥广大会员作用，强化会员客户交易行为管理职责，探索现场检查方式方法，建立制度化、规范化、常态化的工作机制，加大对会员自身交易、客户交易、适当性管理等方面的检查力度，加强会员对客户的合规管理和风险控制。二是强化上市公司监管。完善信息披露监管体系，构建上市公司信息披露综合管理制度，加强对“高送转配合减持”、“铁公鸡”、“忽悠式重组”、“清仓式减持”等市场乱象的现场检查，提升一线监管手段的威慑力。三是加强异常交易行为监控。探索科技化、智能化监管方式，研究建立账户信息共享制度，提升对“看不穿”账户的识别监控能力，加大对重点账户、“黑名单”账户实时监控力度。四是提升技术支持能力。推进技术系统和数据中心建设，提升技术系统安全可靠性能；完善极端情况应急预案，提高基础设施安全运营水平。五是强化风险预警防控。将防风险放在更加突出的位置，健全市场运行风险监测预警和防控体系，针对市场重点风险和突发事件，加强研判、果断决策，牢牢守住不发生系统性风险的底线，切实维护市场稳定。