中证协联合交易商协会检查评级机构 部分机构立项评估机制不完善

　　上证报中国证券网讯 中国证券业协会（下称中证协）今日在官网发布了《2019 年第三季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》（下称通报）。

　　通报称，中证协联合中国银行间市场交易商协会（下称交易商协会）就2019 年第三季度债券市场10 家评级机构的市场表现、合规情况等进行了总结。部分评级机构在立项评估、作业管理、质量控制、合规监督等方面仍存在一些问题。

　　首先，部分机构立项评估机制不完善，评级作业流程多环节管控不严。中证鹏元缺少新客户立项评估机制，未对相应的内部流程等方面进行规范，客户管理系统中承揽工作记录不完整，合规监督管理不全面。东方金诚未在评级报告出具前获得受评对象失信信息，个别项目尽调材料存在计算错误、结论存在矛盾。中诚信国际个别项目未访谈实际控制人且未对相关情况补充调查。大公资信在个别项目现场访谈过程中，未就企业生产经营变化情况进行了解。中证鹏元在评级报告三审环节，存在一审和二审人员由同一人担任的情形，且信评委会议作业流程不完善。

　　其次，部分机构评级模型使用、评级报告等方面质量控制不严。

　　评级打分模型方面，中诚信证评、东方金诚、上海新世纪及远东资信部分评级项目打分模型中个别指标缺乏充分依据或数据计算错误情况，个别指标打分结果与评级报告、评审意见或实际情况不一致。评级报告方面，中诚信证评部分项目评级报告存在文字或数字错误； 上海新世纪评级报告中未披露授信情况的变化，信息披露质量控制有待加强。

　　最后，部分机构前期业务调查意见落实不到位。部分评级机构未严格落实前期现场调查出具的业务调查意见，未按计划有序推进整改工作。其中东方金诚个别评级报告指标计算错误，但未就该评级报告进行更正并披露，此外评审委员线上投票环节中，仍存在部分委员表决日期晚于信用评委会议日期超过一周的情形。上海新世纪评级访谈及归档等环节管控依旧存在欠缺。（刘艺文）