独家丨监管部门加强险企股权变更备案和关联交易报告管理工作

　　上证报中国证券网讯（记者 黄蕾）上海证券报独家获悉，为树立保险机构审慎经营理念，切实做好财险公司、再保险公司股权变更备案和关联交易报告管理工作，强化工作的主体性、实质性和规范性，近日，监管部门向相关保险公司下发了《关于加强股权变更备案和关联交易报告管理工作的通知》（下称《通知》）。

　　《通知》对财险公司、再保险公司在股权变更备案和关联交易报告管理方面，提出了三点具体要求。

　　一是，严格落实主体责任。各保险公司应强化公司责任主体意识，严格按照法律法规对股权变更、关联交易等事项进行审核把关，依法对外披露信息，确保有关事项的合规性、真实性和完整性。

　　二是，切实加强实质性审核。保险公司董事长、董秘应切实履行保险公司处理股权事务的直接责任人职责，对股权变更进行实质性审核，根据审核情况填写股权变更备案报告表，并出具合规承诺书。保险公司关联交易控制委员会、相关业务部门负责人与合规负责人应切实履行对关联交易事项合规性审核的直接责任，对关联交易事项进行实质性审核。

　　三是，规范材料报送工作。各保险公司在报送股权变更备案及关联交易报告材料时，应根据情况增加报送相关报告表和合规承诺书。监管部门收到保险公司在规定期限内报送的完整材料，视为完成备案或报告工作。

　　当前，保险业改革已进入攻坚期和深水期，公司治理监管也进入专业化功能监管的新时期，切实提高公司治理有效性已经成为监管部门新的历史使命。

　　而股权管理是公司治理的基础，股权结构和股东行为深刻影响着公司治理结构的有效性，因此，加强股权监管就是从源头上对公司治理进行整治和规范。

　　据了解，监管部门将加强对保险公司股权变更和关联交易的动态监管。对未履行主体责任或履行主体责任不到位，导致股权变更和关联交易不符合规定的，监管部门在依法责令保险公司改正的同时，依法从严追究保险公司及有关人员的责任。