四川证监局对巨景投顾天府新区分公司采取暂停新增客户6个月处罚

　　上证报中国证券网讯 近日，四川证监局对湖南巨景证券投资顾问有限公司（以下简称“巨景投顾”）天府新区分公司采取责令改正并暂停新增客户6个月的行政监管措施。

　　经查，该分公司存在三项问题：第一，部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格；第二，在展业中存在虚假、不实、误导性的营销宣传；第三，证券投资顾问服务提供环节未按规定进行留痕管理。

　　四川证监局表示，上述问题反映出该分公司人员管理不到位、合规管理薄弱、内部控制不健全。四川证监局要求该分公司在暂停新增客户期间，做好现有客户的维护和服务工作，对检查发现的问题逐项改正，期满后书面报告整改情况。（卢丹）