湘财证券营业部投顾违规 被责令增加内部合规检查次数

　　上证报中国证券网讯 近日，上海证监局发布通知公告，对湘财证券上海陆家嘴营业部采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

　　经查，湘财证券上海陆家嘴营业部某投资顾问在向客户提供投资建议过程中，向客户明示所推荐新三板挂牌公司股票的交易价格和交易时间，存在诱导客户交易的行为，且未提示投资风险。

　　上海证监局认为，该投资顾问未按照公司制度和工作安排违规提供投资顾问服务，损害了客户利益，湘财证券上海陆家嘴营业部未能及时发现上述行为，反映出营业部对投资顾问人员管控不力、内部控制不完善。责令营业部在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局局报送合规检查报告。

　　据查，2019年12月12日上海证监局的一则行政处罚中显示，洪书敏因向客户明示所推荐新三板挂牌公司股票的交易价格和交易时间，存在诱导客户交易的行为，被上海证监局出具警示函。根据中国证券业协会信息显示，洪书敏于2014年10月14日起在湘财证券担任投资顾问，2020年1月20日已从湘财证券离职。（孙越）