2.3亿元信托资金风险引关注 方正证券收上交所监管函

2020-03-13 21:04:16 来源:上海证券报·中国证券网 作者:朱琳娜

  上证报中国证券网讯 继3月10日晚间方正证券公告称其2.3亿元信托资金出现风险事项后,3月12日,方正证券称其收到上交所的监管函。上交所就该事件要求方正证券尽快进行自查核实。具体包括:

  一、公司应当尽快核实上述业务开展的决策程序和内核流程,是否符合相关法律法规的要求,是否构成控股股东非经营性资金占用。

  二、公司应当积极采取有效措施,妥善处置相关风险事项,尽可能减少对公司损失,维护公司和全体股东的合法利益。

  三、有关中信信托方面的报道与方正证券公告不一,公司应当自查核实相关事项是否属实,前期信息披露是否真实、准确、完整、及时。

  四、公司应当全面自查与控股股东及其关联方之间的业务和资金往来,是否涉及应披露未披露的事项,是否存在任何形式的关联方利益输送、资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。如存在,应尽快履行信息披露义务。

  五、公司应当全面自查造成本次风险事项的内部管理缺陷,梳理公司日常经营风险,完善内部控制程序,健全风险防范机制。(朱琳娜)