上交所:落实以信息披露为核心的注册制理念 研究完善针对极端情形的政策储备

2020-04-23 15:49:31 来源:上海证券报·中国证券网 作者:

  上证报中国证券网讯 据上交所4月23日消息,上交所发布上海证券交易所总经理工作报告。工作报告提出,2020年,上交所将在中国证监会的领导下,认真落实《全面深化资本市场改革总体方案》和证监会系统工作会议精神,奋力推动交易所事业再上新台阶。

  (一)牢牢守住安全生产的底线红线。进一步增强风险意识、忧患意识和底线意识,在责任落实、安全运行、技术建设、应急管理上再深化,为资本市场运行提供有力安全保障。

  (二)深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守定位,支持和鼓励“硬科技”企业上市。加大对技术过硬、代表性强、市场认可度高、已启动上市准备的科技创新企业服务力度。做好科创板发行上市、并购重组、再融资审核工作,优化审核注册衔接机制。落实以信息披露为核心的注册制理念,持续提升信息披露的有效性,及时处置苗头性违规行为。压严压实中介机构责任。总结梳理可复制可推广经验,支持创业板和新三板改革。

  (三)全面建设高质量的市场服务体系。以新发展理念为指引,支持更多优质企业通过股票市场融资。制定差异化的制度安排,增强资本市场弹性和包容性。完善定价配售制度,做好承接科创板再融资发行承销准备。稳步拓展债券融资功能,有效支持民营企业和中小微企业发债融资。坚持“期现联动”原则,稳步推动基金和衍生品市场创新发展。扎实做好企业培训,结合新《证券法》开展常态化投保教育宣传。

  (四)稳步推进国际化战略。推动沪伦通东向开通。推动出台交易所债券市场跨境互联互通方案,以及公司债等信用债券品种逐步纳入全球主流债券指数。稳步推进“一带一路”交易所联合会筹备,继续推进阿布扎比国际交易所筹备。

  (五)持续强化一线监管效能。认真学习宣传贯彻新《证券法》,优化各项配套制度。大力推动上市公司提高质量,建立健全退市工作预案,加强风险警示板公司监管。做好IPO现场检查。落实“总对总”线索平行移送机制,完善交易监管协同机制。强化稽查执法重点线索研判,提升案件处理效率。继续做好会员监管,大力推动行业文化建设。

  (六)切实防控市场重大风险。防止股票市场出现异常波动,完善系统性风险防控指标体系和分析模型,加强风险监测研判,研究完善针对极端情形的政策储备。坚持分类施策、精准拆弹,遏制增量与化解存量并举,稳妥处置股票质押、债券违约风险,健全市场化法治化违约处置机制。

  (七)积极推进科技监管建设。推进监管科技分析中心建设,进一步完善企业“画像”系统、财务舞弊风险智能识别系统等,推进新监察系统二期建设。优化上证综合指数编制方案。推进行业基础设施建设与金融科技生态打造。

  (八)进一步加强内部管理。庆祝上交所和中国资本市场成立30周年,组织开展系列宣传报道和庆祝活动。稳妥推进中国证券博物馆建设。