职工监事违法买卖股票被证监局警告并罚款

2020-04-29 20:50:40 来源:上海证券报·中国证券网 作者:卢丹

  上证报中国证券网讯 近日,宁波证监局披露一则行政处罚决定书,当事人肖卿萍时任重庆三圣实业股份有限公司(以下简称三圣股份)职工监事期间,存在违法买卖股票行为,宁波证监局对其采取给予警告,并处以4万元罚款的决定。

  经查明,2017年9月27日至2018年6月20日期间,肖卿萍时任三圣股份职工监事,通过“王X阳”、“王X”和“向X”等证券账户将其持有的“三圣股份”在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入,累计买入3.15万股,成交金额60.87万元,累计卖出2.78万股,成交金额53.32万元。上述违法事实,有涉案账户股票交易记录、资金划转凭证及涉案人员询问笔录等证据证明,足以认定。(卢丹)