净资本指标触碰预警标准 中小期货公司频接监管函

　　上证报中国证券网讯 近日，因净资本指标触碰预警标准却未提交指标改善方案或未落实相关整改措施，又有两家中小型期货公司收到监管部门的警示函或被责令改正。

　　据上海证券报5月7日消息，日前，上海证监局发布了一则对上海东方期货经纪有限公司采取“责令改正”监管措施的决定。该决定中提到，上海东方期货经纪有限公司2020年3月31日净资本为3526万元，且截至目前持续低于3600万元。

　　近日，东方汇金期货有限公司也因类似原因收到吉林证监局的警示函。根据警示函，该公司2020年1月至3月净资本指标持续低于预警标准，至3月末，公司“净资本/风险资本准备”的比例低于预警标准，且未按照《东方汇金期货有限公司风险监管指标改善方案》落实相关整改措施。

　　一家期货公司的首席风险官解释道，净资本监管指标达到预警标准有两种情况：一是“净资本/风险资本准备”指标中的风险资本准备增加了，即因权益规模增大导致风险资本规模增大；二是净资本出现变化，这可能与自有资金投资有关，因自有资金投向不同，计算净资本时的扣减比例也不一样。