中基协成立基金宣传推介行为评估专家组 倡导遵守行业共识

2020-06-10 10:40:49 来源:上海证券报·中国证券网 作者:梁银妍

  上证报中国证券网讯 6月9日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)公告称,已成立基金宣传推介行为评估专家组(以下简称“专家组”),并于近日召开专家组成立会议,针对基金宣传推介行为的相关问题,达成共识。

  就基金管理人、基金销售机构登载基金业绩及引用业绩排名问题,专家组认为:一是登载基金业绩应遵循合规、全面、客观原则,按照法规要求全面展示基金客观业绩,任意展示期间均应大于6个月,不得对一年期以下的业绩进行年化展示(货币市场基金除外);二是宣传推介指数基金时,应理性引导投资者,以宣传推介指数基金为目的登载其跟踪指数业绩的,应遵守法规关于基金业绩登载期间等宣传推介行为要求;三是宣传推介材料中涉及业绩排名等基金评价结果的,应符合证监会关于基金评价结果引用的相关规范;涉及基金业绩排名的,应引用基金评价机构的公开数据,应引用一年期以上(含一年)基金业绩排名,列明基金评价机构的名称及评价日期、同类基金的类型及只数等。

  就新媒介开展基金宣传推介行为,专家组认为,基金管理人、基金销售机构及其从业人员,通过各类媒介宣传推介基金,应当遵守基金宣传推介相关法律法规、自律规则要求;对于不符合法律法规、自律规则要求的宣传推介材料,基金管理人、基金销售机构及其从业人员不得在任何场合转发或引用。

  特别针对线上直播行为,专家组认为,基金管理人、基金销售机构通过线上直播等新媒体形式进行基金宣传推介的,至少应遵守以下要求:一是机构应切实承担责任,强化对员工相关行为的集中统一管理;二是以促成交易为目的,向投资人介绍基金产品的直播人员,应是符合法规要求的基金从业人员;三是全面遵守基金宣传推介相关法律法规、自律规则要求,对基金业绩的展示应当合规,重点做好投资者权益保护,在醒目位置或以醒目方式做好风险提示;四是结合实际,明确各类主体在宣传推介中的合规责任,建立线上直播宣传推介的合规内控机制,如事前对直播脚本进行审核、事中同步收看、事后回溯抽查等。(梁银妍)