央行范一飞:财富管理公司从事相应销售业务必须申请牌照

2020-08-22 10:30:41 来源:上海证券报·中国证券网 作者:黄紫豪

  上证报中国证券网讯(记者 黄紫豪)中国人民银行副行长范一飞22日在参加中国财富论坛时表示,要推进审慎监管和行为监管相结合,提高监管有效性。“资管新规明确资管业务是持牌业务,无牌照不得经营,但在实践中仍有部分机构‘无证’驾驶。”范一飞表示,以第三方财富管理公司为例,据统计,我国有超过5000家财富管理公司,主管业务是代销基金等金融产品,其中相当一部分存在无牌销售保险、公募基金及设立资金池等问题,给金融稳定的带来严重威胁。

  对此,范一飞表示,一方面要以对业务的实质性监管为核心,坚持审慎监管,严格市场准入,财富管理公司从事相应销售业务,必须向金融管理部门申请牌照。另一方面,借鉴国际经验,以保护投资者权益为出发点,加强行为监管,催化投资者适当性管理,完善信息披露要求,进一步提高监管的有效性、适应性和前瞻性,维护市场秩序,推动公平竞争。