中国华融回应监管处罚：系往年度发生业务 已按照监管要求落实整改

　　上证报中国证券网讯（记者 黄紫豪）银保监会9月4日发布对5家金融机构违法违规行为依法查处的信息，其中，针对华融公司违规收购个人贷款、违规收购金融机构非不良资产等多项违法违规行为进行查处。中国华融回应称，此次监管处罚所涉及的违法违规行为发生时间集中在2013年至2016年，系往年度发生业务，中国华融已按照监管要求认真落实整改。

　　根据公开信息，中国银保监会依法对该公司罚款2040万元，并对2名责任人员给予警告并处罚款5万元的行政处罚。本次行政处罚主要基于前期对华融公司部分商业化业务现场检查发现的违法违规行为，赖小民严重违法违纪案涉及的相关事实由有权机关另案处理。

　　中国华融回应称，近两年来，中国华融多措并举筑牢内控合规防线，完善内控合规体系，持续强化制度执行，全面培育合规文化，内控合规管理和风险管控水平明显提升。单设内控合规部门，提高合规管理的独立性与专业性，强化集团管控与条线管理。积极落实监管专项部署，组织开展“巩固治乱象成果，促进合规建设”和市场乱象整治“回头看”等专项整治工作。加强内控监督与合规检查，强化制度执行，全面促进公司依法合规经营。加强对新产品、新业务的合规性审核，提前识别、防范拓展新业务模式产生的合规风险。

　　中国华融对标监管要求，全面完善公司制度体系，已完成立改废的制度性文件共计374项，基本搭建起“依法合规、功能明确、系统完备、运行有效”的新华融制度体系。加强合规文化建设，强化员工合规行为引导，建立尽职免责机制和违规行为处理问责机制，不断增强全员依法合规的主动性和自觉性，筑牢合规经营底线。

　　中国华融表示，目前，公司经营基本面保持稳定，战略调整稳步推进，主业地位有效巩固，内生风险逐步缓释，业务布局持续优化，内控治理能力不断增强，发展韧性更加牢固。未来，中国华融将坚持稳健合规的发展理念，进一步加强内控合规建设，实现健康可持续发展。