监管通报来了！竟有券商研报与公司公告不一致

　　近日，深圳证监局向辖区机构提示了证券公司研究报告合规风险。研报被“打脸”、内容有“硬伤”、合规管理和质量控制“有瑕疵”等一系列问题，使券商研报再次引起了监管的关注。

　　券商研报有“硬伤”被通报

　　近期，监管部门向券商下发了《证券期货机构监管通讯》。该文件显示，深圳证监局在日常监管中发现，辖区某证券公司发布的研究报告，对上市公司有关重大交易的表述与该公司此前发布的公告内容不一致。

　　此外，该公司研究业务条线未建立质量控制和合规审查的工作底稿，未将市场影响评估机制纳入公司内控制度，未达到《证券期货机构监管通讯》（2017年第9期）“持续加强合规管理和质量控制，规范开展发布证券研究报告业务”的有关要求。

　　深圳证监局还表示，实践中，个别证券分析师为了抓住热点个股、行业研报发布时机，压减调研、分析、撰写时间，导致研报内容出现“硬伤”，对公司声誉造成一定损害。

　　对此，深圳证监局提示辖区证券公司应以此为戒，将质量控制和合规审查机制落实到位，确保所发布的研究报告符合“合规、客观、专业、审慎”的底线要求。

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