太危险了!某券商系统升级现漏洞,机构客户透支11亿元

2020-09-22 10:43:23 来源:上海证券报微信公众号 作者:徐蔚

  伴随着资本市场深化改革加快推进,券商的交易系统也在面临考验。

  近期,深圳证监局在向辖区机构提示信息系统更新升级风险时称,某证券公司委托开发商升级其快速交易系统时出现缺陷,导致13名机构客户逆回购交易资金透支,透支金额超过11亿元!

  委托开发商升级系统现漏洞

  记者注意到,深圳证监局在近期提示了一个风险案例:深圳辖区某证券公司在委托开发商升级其快速交易系统时出现缺陷,导致该系统对相关债券回购品种的张、手转换参数不能正确处理,结果出现13名机构客户逆回购交易资金透支,透支金额超过11亿元。

  从解决措施来看,该券商动用自有资金进行垫付,协商客户以逆回购到期款项偿还,次日垫付资金已全部收回。

  而发生升级缺陷的原因,是开发商此次升级实现的功能超出券商需求设计,券商测试场景未覆盖全部升级功能,也未充分考虑有关债券回购品种在张、手转换方面的特殊性。

  深圳证监局表示,辖区各机构应当加强对关键信息系统变更过程中测试、上线等全流程的管控,严防因系统缺陷导致账户透支、交易阻塞等问题,以免引发信息安全事件甚至流动性风险。

  华南某中型券商IT部门人士告诉记者,考虑到IT投入和人员不足的问题,目前多数券商更倾向第三方软件和服务而非自建。在外购模式下,IT部门仅扮演着运维的角色,在主动了解业务方面存在不足,很大程度上造成IT与业务的脱节。

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