华安证券一营业部被出具警示函

　　上证报中国证券网讯 1月25日晚间，华安证券公告称，于近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局对公司分支机构出具的警示函。

　　该警示函显示，华安证券股份有限公司福州五四路证券营业部（以下简称营业部）及原营业部负责人于2020年1月收到法院传票，但未及时向福建证监局报告涉及诉讼情况；营业部异常监控系统存在同源委托预警的未处理记录458条，营业部未按照证监会关于账户实名制的监管要求对前述预警记录进行处理并采取管控措施。上述行为反映出营业部合规管理不到位，违反了相关规定。

　　根据相关规定，福建证监局决定对营业部及原营业部负责人采取出具警示函的监督管理措施。营业部应当切实加强内部控制和合规管理，严格落实证监会关于账户实名制的监管要求，认真执行重大事项报告制度。（许盈）