深交所:3月8日至3月12日共对33起证券异常交易行为采取了自律监管措施

2021-03-12 19:02:36 来源:上海证券报·中国证券网 作者:

  上证报中国证券网讯 据深交所3月12日消息,深交所发布深市监管动态。

  一、上市公司监管动态(2021年3月5日-3月11日)

  3月5日至3月11日,深交所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对7宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函3份、重组问询函4份、关注函29份、其他函件13份。

  二、市场交易监管动态(2021年3月8日-3月12日)

  3月8日至3月12日,深交所共对33起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对28起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

  三、会员监管动态(2021年3月8日-3月12日)

  本周,针对股票发行上市申请项目中保荐代表人履职不到位的情形,深交所对一家会员的两名保荐代表人采取书面警示的监管措施;针对一家会员客户交易行为管理职责履行不到位,深交所对其采取约见谈话的监管措施。