证监会:强化市场声誉约束机制 促进投行主动归位尽责

2021-04-16 17:08:52 来源:上海证券报·中国证券网 作者:王红

  上证报中国证券网讯(记者 王红)4月16日,证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上表示,近期证监会网站上集中公布了投行业务违规处罚的信息,证监会始终重视投行业务执行质量,多措并举督促保荐机构归位尽责,进一步发挥好看门人的职责。其中,建立健全投行业务违规处罚的信息公示机制,强化市场声誉约束是重要的措施。

  为进一步强化市场声誉约束机制,督促保荐机构提高执业质量,证监会从去年开始定期汇总行政监管措施、自律惩戒监管措施,按照季度集中公示。4月6日,证监会对2021年第一季度的处罚信息进行了公示,共计38条,其中行政监管措施29条,自律惩戒措施9条。

  高莉表示,促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作,下一步证监会将加大监管执法力度,着力完善规则体系,强化市场声誉约束,促进投行主动归位尽责。