证监会发文督促证券公司从事投行业务归位尽责

　　上证报中国证券网讯（记者 王红）7月9日，证监会相关部门负责人在例行新闻发布会上表示，为进一步强化对注册制下承销保荐、财务顾问等投资银行业务的监督，督促证券公司认真履职尽责，更好发挥中介机构“看门人”作用，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件，证监会制定并发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（下称《意见》），对相关工作作出全面部署和安排。《意见》自公布之日起施行。

　　《意见》主要工作任务包括：一是建立健全工作机制，提升监管合力。二是完善制度规则，提升监管和执业的规范化水平。三是全面强化立体追责，净化市场生态。四是做实“三道防线”，强化机构内部控制。五是完善激励约束机制，促进保荐机构主动归位尽责。

　　注册制改革是党中央、国务院做出的重大战略决策部署，是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程，是证监会当前和今后一段时期的中心任务。中介机构归位尽责是注册制平稳实施的重要基础，是资本市场高质量发展的重要切入点和着力点。证券公司作为资本市场最重要的中介机构，督促其归位尽责，对于提高上市公司质量，确保注册制顺利实施具有重要意义。

　　证监会前述部门负责人表示，注册制试点以来，证券公司内控水平和投行业务执业质量总体有所提升，但也暴露出不少问题。一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”，项目遴选不审慎，核查把关不严格，内部控制不完善，“带病申报”“一查就撤”等问题较为突出。这既有证券公司内控意识薄弱，公司治理不健全的原因，也有监管机制不完善、监管规则不健全的原因。为此，有必要综合施策、标本兼治，既针对当前突出问题出重拳、下狠手，整治证券公司执业质量差、把关不严的问题，又要着眼行业长远发展统筹考虑，坚持稳中求进，优化投行业务发展生态，推动证券公司持续提高执业质量，为注册制改革提供坚实保障。