上市公司协会柳磊：切实担负起上市公司“关键少数”培训的重要职责

　　上证报中国证券网讯（记者 祁豆豆）9月3日，第四届中小投资者服务论坛以线上方式举行，本届论坛以“提高上市公司质量，保障投资者合法权益”为主题，上海证券报中国证券网全程在线直播。中国上市公司协会执行副会长柳磊致辞称，协会将紧紧围绕证监会关于资本市场保护投资者工作的核心指导和要求，围绕新形势下服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的要求和任务，扎扎实实做好自律服务和投资者保护相关工作，切实提高服务会员质量，促进上市公司高质量、持续健康发展。

　　柳磊结合提高上市公司质量的要求和协会开展投资者关系管理及投资者保护工作分享了几点思考：一是国内上市公司的质量正在不断提高，有效增强了市场信心。他注意到，目前国内资本市场正在发生日益深刻的结构性变化，市场韧性、活力和吸引力明显增强。作为资本市场的“压舱石”，上市公司的高质量发展，正是资本市场深入改革的底气和定力所在，也是投资者信心的来源。截至2021年8月，国内上市公司共4400余家，市值大约84.9万亿元，涵盖了国民经济90个行业大类，成为我国经济中最活跃并富有创造力的一批市场主体。上市公司也不断利用资本市场做优做强，快速发展。

　　二是增强治理的有效性是上市公司提升质量的关键。柳磊认为，上市公司只有牢记回报投资者的初心，不断提升内在质量，创造更多财富，才能受到广大投资者的关注与青睐。这要求公司不仅应具有较强的盈利能力，公开透明的信息披露，更应当在治理机制上作出表率，牢牢守住“四条底线”，真正扛起提高质量的主体责任、第一责任；“关键少数”应勤勉尽责，诚实守信；专注主业，稳健经营；守法合规，防控风险，强化高质量发展的内生动力，令规范公司治理理念从外部推动转变为行动自觉，从根本上提升市场主体内生约束机制的有效性，无愧于投资者的信任与托付。

　　三是提升上市公司质量需要凝聚各方共识。在柳磊看来，客观上，经过近年来的治理，资本市场生态已经有了极大改善，但部分公司依旧存在经营效益不佳、违法违规屡禁不止，及控股股东约束不足、履职不到位等治理问题。上市公司参与投资者保护工作，需要立法、行政和自律引导的全面保障。上市公司协会也一直高度重视证监会打造“投资者愿意来、留得住”的市场环境的监管方向。在各方努力下，上市公司尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者的氛围正在形成。

　　作为自律管理的重要力量，中国上市公司协会成立9年来，始终秉承“服务、自律、规范、提高”的工作宗旨，切实履行自律规范职责，与会员企业共经风雨，共同进步，并在推动上市公司高质量发展、提升投资者保护意识等方面承担更多责任、发挥更大的作用。

　　柳磊表示，接下来，协会将继续从三个方面做好相关工作：一是继续办好培训，切实担负起上市公司“关键少数”培训的重要职责，“关键少数”的权责规范意识和能力是提升上市公司质量的重中之重；协会将在今年开展公司治理专题培训基础上，进一步开展信息披露、投资者关系管理等方面的专题培训，持续传递监管政策，引导公司明确自身职责、规范运作，提升履职能力和合规意识，减少和杜绝无知及惯性违规。

　　二是自律引领，积极完善自律管理及服务体系网络，加强与证监局、地方协会、行业协会、交易所等系统内外单位的交流联动，建立起全国性的服务网络；发挥协会董秘委、独董委、财务总监委、投关委、监事委等的自治作用，发挥行业专家的专业优势，提高服务质量和自律管理有效性。

　　三是精准服务，及时反馈并切实解决会员实际问题，利用好协会贴近市场、贴近公司的天然优势，搭建对话平台，建立常态化的诉求反映机制，持续优化企业营商环境和生态体系。