没资质还敢乱给投资建议？券商投顾无证上岗，营业部与员工双双被出具警示函

　　目前A股投资者已达1.9亿，专业投顾正在成为紧俏职业。面对井喷的需求，监管部门也进一步加大了对投顾群体的执业规范性要求。

　　重庆证监局日前披露的一张罚单显示，西南证券重庆潼南营业部员工在不具备相关资质的情况下向客户提供投资建议，该营业部和投顾双双遭监管出具警示函。

　　事实上，今年已来已有多家证券公司、咨询公司因从业人员无证上岗，遭到监管处罚。业内人士指出，券商应加大投顾的注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

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