证监会就中介机构廉洁从业监管征求意见

　　上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）为切实加强对注册制下中介机构从事投资银行业务的廉洁从业监管，证监会起草了《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见（征求意见稿）》（以下简称“《意见》”）并于9月24日向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2021年10月24日。

　　《意见》共17条，坚持问题导向，有针对性解决突出问题。一是要求中介机构及其从业人员应当遵循证监会及交易所有关沟通交往的规定，引导构建“亲”“清”政商关系，对实践中一些典型违法违规行为明确予以禁止。

　　二是要求相关中介机构在投行项目股东穿透等事项核查中，重点对证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查， 严格禁止突击入股、“影子股东”、违规代持等违法违规“造富”行为。

　　三是要求中介机构加强内幕信息、未公开信息管理，建立健全信息知情人登记管理制度，完善信息隔离墙机制，切实防范利用内幕信息和未公开信息从事各类违法违规行为。

　　四是要求中介机构强化公平竞争意识，不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务。

　　五是要求中介机构制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程，禁止利用聘请第三方进行利益输送和商业贿赂。