深交所:对近期涨幅异常的 “三羊马”“陕西金叶”“宣亚国际”进行重点监控

2021-12-17 18:17:11 来源:上海证券报·中国证券网 作者:

  上证报中国证券网讯 据“深交所”微信公众号12月17日消息,深交所发布深市监管动态,其中指出,12月13日至12月17日,深交所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的 “三羊马”“陕西金叶”“宣亚国际”进行重点监控;共对12起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

  全文如下:

  一、上市公司监管动态(2021年12月10日-12月16日)

  12月10日至12月16日,本所对13宗违规行为进行纪律处分,12宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对16宗违规行为发出监管函,10宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份,关注函30份、其他函件80份。

  二、市场交易监管动态(2021年12月13日-12月17日)

  12月13日至12月17日,本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的 “三羊马”“陕西金叶”“宣亚国际”进行重点监控;共对12起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

  三、会员监管动态(2021年12月13日-12月17日)

  本周,根据现场检查情况,本所对客户交易行为管理、投资者适当性管理及投资者教育不到位的3家会员,采取约见谈话的监管措施。