江西证监局对国盛证券分析师采取监管谈话措施

　　上证报中国证券网讯 12月30日，江西证监局官网发布公告表示，国盛证券刘富兵所制作的《天干地支在择时中的应用初探》ppt文件，实质构成研究报告，因未按法规要求制作、未公平对待发布对象、研究方法不专业审慎、研究结论不客观科学等问题 ，决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 

　　江西证监局在公告中表示，刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题：

　　一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；

　　二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；

　　三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。

　　江西证监局表示，上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。 （谭一凡）