上海证监局:对上海证券分析师黄卓采取监管谈话措施

2022-06-17 15:05:28 来源:上海证券报·中国证券网 作者:谭一凡

  上证报中国证券网讯 6月17日,上海证监局发布关于对黄卓采取监管谈话措施的决定。上海证监局表示,发现上海证券有限责任公司发布的证券研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。

  上海证监局表示,黄卓作为证券研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》的署名分析师,对研究报告分析结论的合理依据不够充分负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,决定对其采取监管谈话措施。(谭一凡)