上海证券交易所副总经理刘逖：“开门办审核”有四大核心举措

　　上证报中国证券网讯（记者 郑俊婷）7月23日，上海证券交易所副总经理刘逖出席“2022中国上市公司论坛”，以“科创板‘开门办审核’的实践与探索”为题，详细介绍了我国科创板建设与注册制改革的概况，并围绕“开门办审核”介绍了四大核心举措：一、畅通咨询沟通渠道；二、加强政策解读和交流培训；三、强化审核标准公开，压缩“口袋政策”；四、提升全流程信息公开水平。

　　其中，强化审核标准公开，压缩“口袋政策”是落实“开门办审核”理念、推进“阳光用权、透明审批”的重要举措。据介绍，公开审核标准主要有8个方面。

　　一是系统建立科创板上市审核规则体系。发布审核问答、业务指引、业务办理指南等；

　　二是系统性梳理并公开审核标准。制定并公布审核问答的方式，向市场公开两批32项发行上市审核标准；

　　三是持续加强标准制度建设。配合证监会修订《科创属性评价指引》，修订完善《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，制定发布信息披露和核查要求自查表及保荐业务现场督导适用指引。

　　四是定期公开实践案例积累的成熟审核标准。编制发布月度《审核动态》，反馈审核情况、常见问题解答和典型案例，及时传递监管导向。

　　五是通过审核系统明确细化执行标准。发布3项关于股东信息核查的相关业务通知，向中介机构明确股东信息核查及披露的执行口径、重要性标准等监管政策。

　　六是通过审核问询沟通，传达具体审核监管要求。优化申报前预沟通，首轮问询后等环节与发行人、中介机构的沟通渠道，结合个案情况，明确监管政策和要求，提升申报和问询回复质量。

　　七是及时以“答记者问”等形式传递审核动态。通过官方渠道或主流媒体公开解读首次否决、终止审核、自律监管等审核新政策新情况。

　　八是开展科创板保荐业务座谈培训。就市场关注的科创属性判断等相关问题与保荐机构进行沟通交流。