阿里巴巴回应被SEC列入“预摘牌名单”：努力保持两地上市地位

　　上证报中国证券网讯（记者 温婷）针对被SEC列入“预摘牌名单”的最新情况，阿里巴巴8月1日发布公告称，阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

　　公告显示，继阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后，阿里巴巴于2022年7月29日被美国证券交易委员会（SEC）依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。SEC的认定意味着，其认为，美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

　　根据上述认定，今年成为阿里巴巴的第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》，如果PCAOB连续三个“未检查”年度无法对负责审计在美国上市的公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被SEC禁止在美国任何全国性证券交易所或在美国“场外交易”市场进行交易。而登上预摘牌名单不意味着将立即从美国证券交易市场退市。

　　此前的7月26日，阿里巴巴发布公告称，董事会已授权集团管理层向香港联合交易所提交申请，拟将香港新增为主要上市地。

　　目前已有多家两地上市公司（已回归港股二次上市或双重主要上市的中概股公司）表态，将积极寻求可能解决方案，并力争在继续确保遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持在两地上市地位。