新时代信托被罚700万元 多名负责人被处罚

2022-08-03 19:53:12 来源:上海证券报·中国证券网 作者:马嘉悦

  上证报中国证券网讯(记者 马嘉悦)8月3日,银保监会官网披露的信息显示,新时代信托因董事会、监事会履职尽责不到位,经营层未按授权管理开展业务,违规开展账外经营等11项违法违规案由,被罚款700万元。

  具体来看,新时代的违法违规情况包括:董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查;监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用;经营层未按授权管理开展业务;通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资;用信托资金向关联企业融资;印章管理不规范,用印监督失控;违规开展账外经营;用固有资金进行实业投资;未对信托业务单独核算;将不同信托计划投资于同一项目;未按规定程序办理抵质押担保。

  另外,罚单显示,新时代信托多名员工被警告或处以罚款处罚,其中胡宇峰、赵利民等被终身禁止从事银行业工作。