刘喜元:建设中国特色现代资本市场要坚持依法治市

2022-09-09 18:42:21 来源:上海证券报·中国证券网 作者:严晓菲 记者 徐蔚

  上证报中国证券网讯(严晓菲 记者 徐蔚)9月8日,上海证券报社、申万宏源证券联合举办的“建设中国特色现代资本市场”论坛在中国金融信息中心召开。中国财富管理50人论坛秘书长刘喜元在交流发言时表示,要坚持依法治市,加大资本市场的法治建设。

  刘喜元表示,中国财富管理50人论坛前期也针对“建设中国特色现代资本市场”这一主题,组织了专门课题组进行研究,课题组认为依法治市对于建设中国特色现代资本市场具有重要意义,并提出了四条具体建议。

  其一,要坚持有法可依,不断完善法律法规的规则体系,并与时俱进。目前我国资本市场法律体系仍存在一些问题,如上位法“证券”的概念内涵不够清晰,现行《证券法》虽然通过修订已经增加了证券列举的类别,但仍未从根本上对证券定义进行明确界定,导致一些性质形同的证券发行业务无法适用统一规范。

  其二,要着力提升证券执法司法能力和专业化水平,推动完善符合资本市场发展需要的证券执法体制机制。要借鉴境外成熟市场法治建设经验,一方面进一步完善相关执法标准,加强对上市公司欺诈发行、信息披露违法案件的执法力度;另一方面进一步建立健全高效的执法机制,全面提升证券违法案件的行政执法效能。

  其三,要进一步规范上市公司治理,加强法律法规约束,推动建设运作合规、治理规范、投资者权益有保障的上市公司队伍。具体包括,一是要完善上市公司信息披露制度,加大对信息披露违纪违规处罚力度;二是要从严限制上市公司关联交易、股票质押、停复牌等行为;三是要完善独立董事制度,强化对董事会的制衡。

  其四,要完善资本市场中介机构的建设,强化各方责任义务,健全独立客观、勤勉履责的保障和激励机制。具体而言,一是要厘清中介机构重叠职责内容,明确比例责任等指导原则;二是改善中介机构相关民事刑事法律责任适用条件和配合衔接,促进行政、民事、刑事责任追究机制,归位敬责;三是进一步完善中介机构独立性规定,推动健全中介机构自身的声誉资本。