深圳证监局持续督导各私募机构合规经营 对红黄绿三类机构实行差异化监管

　　上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）上海证券报记者今日从深圳证监局获悉，截至2022年三季度末，深圳辖区存量私募机构达4017家。本季度，深圳辖区迁入及新设11家机构，迁出及注销133家机构，较2022年二季度末共计减少122家机构。

　　据统计，存续机构中，绿色机构有3565家，占比88.8%，较2022年二季度末共计减少3家，减少原因为机构自主注销、迁出等；黄色机构有282家，占比7%，较2022年二季度末共计减少82家，减少原因为机构经督促整改完毕、被中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）注销及自主注销等；红色机构有170家，占比4.2%，较2022年二季度末共计减少37家，减少原因为机构经督促整改完毕、被中基协注销等。

　　深圳证监局持续督导各私募机构合规经营。深圳证监局表示，2021年至今，有24家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索，被深圳证监局调整为红色机构，并依法通报公安机关。同时，深圳证监局已将红色机构列为监管处置重点对象，协调行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记、向公安机关通报涉刑线索、向处置非法集资牵头部门通报涉非线索等措施。

　　深圳证监局表示，各私募机构应当严守“私募姓私”的底线，遵循专业投资的原则，通过整改不断完善内部控制及合规管理机制，实现持续规范经营。深圳证监局对红黄绿三类机构实施差异化监管，支持绿色机构合规运营和做优做强，督导黄色机构限期整改，督促红色机构压降风险规模，涉嫌犯罪的及时通报公安部门打击处置。深圳证监局将持续运用私募基金监管系统监测、现场检查、不定期抽查等方式核验各机构自查整改情况。