光大期货南宁营业部一员工被监管谈话

2023-01-17 19:20:17 来源:上海证券报·中国证券网 作者:严晓菲

  上证报中国证券网讯 1月17日,广西证监局发布公告称,光大期货巫有鹏在南宁营业部执业期间,存在向客户介绍操盘手,以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易行为。

  广西证监局表示,上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项、第八项,中国期货业协会《期货从业人员执业行为准则》第十二条第一项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,决定对巫有鹏采取监管谈话的行政监管措施。(严晓菲)