渤海银行被罚没1696万元

2023-03-14 11:33:07 来源:上海证券报·中国证券网 作者:马慜

  上证报中国证券网讯 上证报从中国人民银行官网获悉,渤海银行近日收到10张罚单。

  罚单显示,渤海银行主要存在以下12项违法行为:违反存款准备金管理规定;违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反人民币反假有关规定;占压财政存款或者资金;违反国库科目设置和使用规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;违反征信安全管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

  对此,渤海银行被处以警告,没收违法所得106.98706万元,并处罚款1589.486898万元。

  此外,渤海银行9位相关责任人也一并被罚,包括金融科技事业部总经理、信用卡事业部发卡授信审批经理、业务营运部总经理等,共计罚款43万元。(马慜)