最新监管情况通报！稳步有序推动私募股权资管存量业务整改

　　上证报中国证券网讯（记者 马嘉悦）上海证券报记者获悉，近日，名为“关于做好《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规范性文件落实工作的通知”的北京辖区基金公司监管情况通报（下称“监管情况通报”）发布。

　　根据监管情况通报，按照新老划断原则，稳步推进存量产品规范整改，辖区公司应当严格按照监管要求，稳步有序推动存量业务规范整改。对于资管规定修订前、存量不符合资管新规且经监管部门认定进行个案处理的产品，确保不晚于2025年前按期完成整改。对于不符合此次新增监管要求的资管产品，自主有序压缩存量产品规模。

　　2023年1月13日，中国证监会修订发布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（下称《资管规定》），于3月1日正式施行。

　　监管情况通报要求，辖区公司应当准确理解、把握新规要求，做好制度修订、系统完善、合同文本调整、规范整改等各项工作，持之以恒加强私募资管业务风险防控。北京证监局将择机开展现场检查，对落实不到位或者违规的公司，视情况采取行政监管措施。

　　根据监管情况通报，公司应当对照修订内容，加强对重点、薄弱业务环节的风险防控。其中，对于私募资管计划开展重大关联交易的，公司应当严格落实法规要求，通过逐笔征求意见或公告确认等方式取得投资者同意，事后应单独披露、报告，不得通过合同事前约定统一授权等方式，弱化、变通执行监管要求。

　　监管情况通报要求加强私募股权资管业务的内部管理。公司应当稳健发展、规范运作，严格按照法规要求，在特殊目的载体设立、变更、注销15个工作日内报告。

　　根据监管情况通报，按照新老划断原则，稳步推进存量产品规范整改辖区公司应当严格按照以下监管要求，制定整改计划，稳步有序推动存量业务规范整改。

　　一是，对于《资管规定》修订前、存量不符合资管新规且经监管部门认定进行个案处理的产品，继续按照原定计划规范，确保不晚于2025年前按期完成整改，原个案产品整改台账及报送要求保持不变。

　　二是，对于不符合此次新增监管要求的资管产品，按照“新老划断”原则，自主有序压缩存量产品规模。未完成整改的，合同到期前不得新增净参与规模，合同到期后不得续期。整改过程中，应重点关注高集中度高杠杆产品的整改，稳妥有序降杠杆、降集中度，尽快完成规范整改，严防风险外溢；对于关联交易管理、自有资金参与退出等事项，可通过修改合同的方式完成整改，也可通过承诺新增关联交易、自有资金参与或退出前均事先取得投资者同意的方式完成整改；每季度结束后3个工作日内填报整改台账报送北京证监局。

　　此外，监管情况通报要求公司回归资管业务本源，切实服务实体经济、服务居民财富管理需求。具体而言，回归资管业务本源，结合市场发展和自身定位，不断完善投研体系，提升合规风控水平和主动管理能力；全面准确理解《资管规定》修订的原则、导向和重点内容，规范发展私募股权资管业务，促进资本形成和资源有效配置。