投顾投资建议缺少合理依据 世纪证券一分公司被责令改正

　　上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）4月4日，厦门证监局披露3张与世纪证券有关的罚单。由于存在投资顾问部分投资建议缺少合理依据等问题，世纪证券厦门分公司以及两名员工领罚。

　　罚单显示，世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：一是投资顾问部分投资建议缺少合理依据；二是合规覆盖不到位；三是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。

　　厦门证监局决定对世纪证券厦门分公司采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　在世纪证券厦门分公司任职的两位员工被出具警示函。经查，田继锋在世纪证券厦门分公司任职投资顾问期间，存在向客户提供投资建议缺少合理依据问题，该员工负有直接责任。余云峰在世纪证券厦门分公司任职期间，以个人名义私下通过个人微信向未和世纪证券签订投顾协议的客户提供投资建议。

　　厦门证监局决定对上述员工采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。