辽宁证监局召开辖区2023年证券期货经营机构监管座谈会

　　上证报中国证券网讯（记者 韩远飞）4月20日，辽宁证监局召开辖区2023年证券期货经营机构监管座谈会，传达了证监会系统工作会议和机构监管工作会议精神，回顾了过去一年的机构监管工作，研判了行业发展面临的形势，部署了2023年的重点工作任务并提出具体要求。辽宁证监局党委书记、局长于海联出席会议并以“推进监管转型 提升监管效能 努力促进辖区证券期货业高质量发展”为题发表讲话。辽宁证券业协会、辖区证券期货经营机构、投资咨询公司、基金机构负责人等200余人线上线下参会。

　　会议指出，过去一年，辽宁证监局坚决贯彻落实党中央、会党委决策部署，聚精会神强监管、严执法、防风险、促发展，监管工作取得了新成效。重点风险问题稳妥化解，个案风险处置圆满收官；服务实体经济发展稳中有进，辖区机构总体实现稳健经营；监管效能明显提升，投资者保护工作扎实推进。

　　会议强调，2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，辖区证券期货经营机构监管工作要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会党委工作要求，坚持稳中求进工作总基调，突出功能发挥，扎实服务全面注册制改革；突出提质增效，支持辖区机构业务发展；突出风险防控，扎实做好机构监管工作；突出问责追责，促进市场主体知敬畏、守底线；突出综合施策，推进行业文化建设。

　　会议要求，辖区证券期货经营机构要适应新形势新任务新要求，强化高质量发展的主体责任，做到“四个坚持”。一是坚持党建引领，全面提升公司治理水平。二是坚持稳字当头，切实维护市场平稳运行。三是坚持服务至上，保障投资者合法权益。四是坚持规范发展，筑牢合规风控防线。

　　会上，四家证券机构分别从服务实体经济、财富管理业务、合规管理、投资者教育等方面进行了经验交流。会议还就证券经纪业务、廉洁从业风险防范开展了专题培训，围绕进一步推动行业高质量发展征求了意见建议。